关于在证券营业部收购和接管过程中确保解决计算机2000年问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于在证券营业部收购和接管过程中确保解决计算机2000年问题的通知
1999年5月10日 证监信息字［1999］8号
各证券监管办公室(直属办)、证券监管特派员办事处：
目前，中国证券期货业解决计算机2000年问题已进入攻坚阶段，各证券经营
机构必须按要求对证券营业部信息系统进行认真的自查、自改和更新升级。为确
保计算机2000年问题的及时解决，避免在证券营业部转让和接管过程中出现“两
不管”状态，贻误整体工作进程，现就有关事宜通知如下：
一、各地证监会监管机构要高度重视在证券营业部归属权转让和接管过程中
计算机2000年问题的及时解决。在受理证券营业部收购申请或接管事项前，应要
求收购或接管双方就解决计算机2000年问题充分协商，做出具体安排，签署《解
决计算机2000年问题承诺书》(见附一、二)，并分别报证监会和营业部所在辖区
的证监会监管机构备案。
二、收购协议经证监会批准生效并开始履行前，出售方公司总部对拟出售证
券营业部信息系统的计算机2000年问题自查结果、测试文档、所需费用及引致的
事故或案件等负全部责任。自收购协议批准生效并开始履行之日起，收购方对所
收购证券营业部信息系统的计算机2000年问题自查结果、测试文档、所需费用及
引致的事故或案件等负全部责任。
三、申请收购和接管期间，出售方或接管方应加强对证券营业部信息系统及
技术人员的管理，严格执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》中技
术人员调动的有关规定，重视系统、数据的备份和安全，确保人员、系统、数据
等顺利交接。对有意拒绝、拖延或妨碍系统、数据、文档等交接的单位和个人，
证监会将依法追究其责任。
四、各地证监会监管机构要立即对证券营业部转让申请和托管进行一次清理,
要求尚处于收购审批或托管中的证券营业部双方总部补签《解决计算机2000年问
题承诺书》。
五、各地证监会监管机构应将拟被出售、被接管和在第三次测试中发现计算
机2000年问题的证券营业部列为重点跟踪和帮助对象，要求其公司总部派出技术
骨干，协助解决困难。对确因技术力量不足、经费匮乏而无力解决计算机2000年
问题的证券营业部，应及时书面报告中国证监会。
附件：一、在证券营业部收购过程中解决计算机2000年问题承诺书
二、在证券营业部接管过程中解决计算机2000年问题承诺书
附件一：
在证券营业部收购过程中解决
计算机2000年问题承诺书
为切实贯彻落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》 (以下简称
《规范》)， 确保收购过程中证券营业部及时解决计算机2000年问题，防范系统
风险，切实保护投资者利益，收购双方就解决计算机2000年问题向证监会承诺如
下：
一、出售方保证，在营业部收购协议经证监会批准并开始履行前，对拟出售
营业部信息系统的计算机2000年问题情况、所需费用及引致的事故或案件等负全
部责任，并按原定工作计划和证监会统一部署,与出售方其他营业部同步、按时、
完整地完成计算机2000年问题检查、测试和应急计划制定等工作，对系统进行必
要的更新和升级。
二、收购方保证，自收购协议经证监会批准并开始履行之日起，对所收购证
券营业部系统的计算机2000年问题情况、所需费用及引致的事故或案件等负全部
责任，保证严格按照证监会对解决计算机2000年问题的规定要求，如期进行计算
机2000年问题检查、测试和应急计划制定等工作,对系统进行必要的更新和升级,
确保所收购营业部信息系统安全过渡到2000年。
三、出售方保证，在交接过程中，认真配合收购方做好系统、数据备份，加
强对业务人员和技术人员的管理，严格执行《规范》，做好人员、系统、数据、
测试记录文档等的顺利交接，并对文档的真实性和完整性负责。
四、本承诺书自收购双方签字盖章之日起正式生效。如因收购而导致任何单
位(包括公司总部)和个人故意拖延或停止拨付解决计算机2000年问题所必需的费
用，任何一方有权向证监会投诉。
五、本承诺书一式五份，具有同等法律效力，收购方公司总部、出售方公司
总部、拟被出售营业部各执一份，另两份分别留证监会和证券营业部所在辖区证
监会监管机构备案。
出售方公司总部： 收购方公司总部：
负责人签名： 负责人签名：
盖 章： 盖 章：
盖章日期： 盖章日期：
附件二：
在证券营业部接管过程中解决
计算机2000年问题承诺书
为切实贯彻落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》 (以下简称
《规范》)， 确保接管过程中证券营业部及时解决计算机2000年问题，防范系统
风险，切实保护投资者利益，接管双方就解决计算机2000年问题向证监会承诺如
下：
一、接管双方保证，在证券营业部接管过程中，充分协商，就解决营业部信
息系统的计算机2000年问题所需费用、人员等做出具体书面安排,明确双方责任,
确保所接管证券营业部平稳过渡到2000年。
二、被接管方保证，在接管过程中严格执行《规范》,配合接管方做好人员、
系统、数据、测试记录文档等的顺利交接，并对文档的真实性和完整性负责。
三、接管方保证，正式接管证券营业部后，认真了解所接管证券营业部信息
系统的计算机2000年问题情况和工作进展，按照证监会的规定要求，如期组织进
行计算机2000年问题检查、测试和应急计划制定等工作，对系统进行必要的更新
和升级。
四、本承诺书自接管双方签字盖章之日起正式生效。如因接管而导致任何单
位(包括公司总部)和个人故意拖延或停止拨付解决计算机2000年问题所必需的费
用，任何一方有权向证监会投诉。
五、本承诺书一式五份，具有同等法律效力，接管方公司总部、被接管方公
司总部、被接管证券营业部各执一份，另两份分别留证监会和证券营业部所在辖
区证监会监管机构备案。
被接管方公司总部： 接管方公司总部：
负责人签名： 负责人签名：
盖 章： 盖 章：
盖章日期： 盖章日期：
四川省建设工程勘察设计管理条例
四川省人大常委会
四川省建设工程勘察设计管理条例
四川省人民代表大会常务委员会
四川省第九届人民代表大会常务委员会公告(第54号)
（四川省第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2001年7月21日通过，自2001年10月1日起施行）
第一章 总则
第一条 为加强对建设工程勘察、设计活动的管理，保证工程勘察、设计质量，保护人民生命和财产安全，维护建设工程勘察、设计活动当事人的合法权益，根据《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程质量管理条例》等法律、法规的规定，结合四川实际，制定本条例。
第二条 凡在四川省行政区域内从事建设工程勘察、设计活动以及对建设工程勘察、设计实施监督管理，必须遵守本条例。
第三条 本条例所称建设工程勘察、设计活动，包括各类建设工程勘察、设计和以设计为主体的总承包以及建设工程的勘察、设计咨询等行为。
第四条 省人民政府建设行政主管部门对全省建设工程勘察设计活动实施统一监督管理。省人民政府交通、水利等有关部门按照职责分工，负责对全省的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。
市、州、县人民政府建设行政主管部门对本行政区域内建设工程勘察、设计活动实施监督管理。交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责对本行政区域内有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。
第五条 工程建设应当坚持先勘察、后设计、再施工的原则。建设工程勘察、设计执行国家工程建设强制性标准。
建设工程勘察文件未经审查批准的，不得进行工程设计。设计文件未经审查批准的，不得发包施工。
第二章 资质资格管理
第六条 从事建设工程勘察、设计活动的单位，按照规定向国务院或省建设行政主管部门申办工程勘察、工程设计、工程总承包资质证书。从事交通、水利等专业建设工程勘察、设计活动的单位，在申办资质证书前，应征得该行政主管部门的同意。
承担建设工程施工图设计文件审查的机构，应当取得国务院或省建设行政主管部门颁发的资质等级证书。
有关专业工程管理部门不得自行设立所管辖专业建设工程勘察、设计的市场准入资格证书。
第七条 建设工程勘察、设计单位以及施工图设计文件审查机构应当在建设工程勘察、设计资质证书、施工图设计审查资质等级证书核准的业务范围内承揽建设工程勘察、设计等业务。禁止无资质证书或超越资质等级许可的范围承揽建设工程勘察、设计业务和施工图审查。
建设工程勘察、设计单位不得转让、租借本单位的资质证书、图签和印章。
第八条 县级以上人民政府建设行政主管部门应对建设工程勘察、设计单位和施工图审查机构定期实行资质审查。对资质条件发生变化的建设工程勘察、设计单位和施工图审查机构，省人民政府建设行政主管部门应当按照有关规定调整其资质等级或者注销其资质证书。
第九条 从事建设工程勘察、设计活动的专业技术人员应当具备相应的执业条件和资格，不得转让、租借本人的执业资格注册证书和执业印章。未经注册的建设工程勘察、设计人员，不得以注册执业人员的名义从事建设工程勘察、设计活动。
建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员只能受聘于一个建设工程勘察、设计单位。
第三章 发包与承包
第十条 建设工程勘察、设计活动的发包方和承包方必须遵守国家基本建设程序和建设工程勘察、设计行业管理规定。
禁止任何部门和地区垄断、封锁、分割建设工程勘察、设计市场。
第十一条 达到国家规定投资规模的下列建设工程勘察、设计项目应当实行招标：
（一）关系社会公共利益、公众安全的基础设施和公用事业项目；
（二）使用国有资金、国家融资投资的项目；
（三）使用国际组织或外国政府资金的项目。
第十二条 实行建设工程勘察、设计方案公开招标和邀请招标的建设项目，发包方在招标公告中须载明是否给予落标者的经济补偿。对未中标的方案应及时退还，不得私下复制、采用。经依法批准的工程勘察、设计可以实行邀请招标，可以组织概念设计招标。
发包方认为投标方案需要综合采用并保留的，应当征得投标方的同意，使用费由双方协商。
第十三条 承包方应自行完成工程主体部分的勘察、设计业务。经发包方书面同意，承包方也可以将承接的建设工程勘察、设计业务中的部分非主体业务分包给具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位，并签订分包合同，承包方和分包方应就分包工程对发包方承担连带责任。承包方和分包方不得将所承担的业务转包。
禁止将一个单项的建设工程勘察、设计项目肢解成若干部分发包给几个建设工程勘察、设计单位。
第十四条 建设工程勘察、设计的发包方、承包方应当按建设部、国家工商行政管理局制订的合同文本签订建设工程勘察、设计合同，并严格执行国家有关收费标准，确定合理的设计周期。
第十五条 发包方不得将建设工程勘察、设计项目发包给无资质证书或不具备相应资质、资格等级的建设工程勘察、设计单位和个人。不得以任何理由明示或暗示投标方、承包方违反国家标准、规范、城乡规划等进行建设工程勘察、设计。
第四章 文件编制与实施
第十六条 编制建设工程勘察、设计文件应当遵守国家有关法律、法规，执行国家和省的有关建设工程勘察、设计标准、规范和编制深度，保证建设工程勘察、设计质量。
第十七条 建设工程勘察、设计单位的法定代表人、技术总负责人、项目负责人和勘察、设计注册执业人员及其他专业技术人员应在各自的职责范围以及工程合理使用年限内对其所编制的建设工程勘察、设计文件负终身质量责任。
第十八条 因发包方原因造成建设工程勘察、设计文件返工、修改或终止，合同有约定的，按合同执行；合同未约定的，按照编制建设工程勘察、设计文件实际消耗工作量付给费用或赔偿损失。
因承包方原因造成建设工程勘察、设计文件周期拖延、返工，造成发包方经济损失的，应扣减费用或赔偿损失。
第十九条 除国家明令推广和有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位和使用国有资金、国家融资投资的工程建设项目发包方，不得指定生产厂、供应商。不得采用国家明令淘汰、禁止使用的产品、工艺和设备。
国家和省规定应当实行招标采购的，发包方应通过招标方式采购。
第二十条 建设工程勘察、设计单位应在施工前向施工单位说明建设工程勘察设计意图，并及时解决施工过程中出现的工程勘察、设计技术问题，参与工程验收。
第二十一条 建设单位、监理单位、施工单位不得擅自修改已经批准的建设工程勘察、设计文件；涉及建设规模、工艺流程、结构体系、使用功能等设计文件需要作重大修改的，需由原设计单位或具有相同资质等级的设计单位进行修改并报原设计审批部门重新审批。
第五章 监督管理
第二十二条 国家及省重点建设项目、政府出资的项目和有特殊规定的建设项目，应按审批权限报建设行政主管部门或交通、水利等有关部门进行初步设计审查。其他项目的工程勘察设计文件，建设行政主管部门或交通、水利等有关部门应对其涉及工程建设强制性标准等进行技术审查。
在初步设计之前，建设单位应当将建设工程勘察文件报建设行政主管部门或交通、水利等有关部门进行审查。
第二十三条 建设单位应按工程规模及审批权限将施工图设计文件报县级以上建设行政主管部门或交通、水利等有关部门对其涉及公共利益、公众安全及工程建设强制性标准的内容进行审查。审查合格的，颁发施工图审查批准书。
施工图设计文件未经审查批准的，不得使用，并不得颁发施工许可证。施工图设计文件的审查，按国家和省建设行政主管部门的规定执行。
第二十四条 抗震设防区内，在可行性研究阶段，按规定由地震行政主管部门组织对重大工程项目和可能发生严重次生灾害的建设项目进行地震安全性评价。
超限建筑的抗震设防设计专项审查，由省建设行政主管部门组织专家进行。
建设工程设计应严格执行消防设计规范，国家尚无技术规范或规范执行确有困难的，应报请省建设行政主管部门和消防部门组织专家认可。
第二十五条 涉及建筑主体和承重结构变动的装饰装修工程，发包方应当委托原设计单位或具有相应资质等级的设计单位编制装饰装修设计文件，并报原审批机关审批。
第二十六条 建设行政主管部门应当会同有关部门组成各专业建设工程勘察、设计专家委员会或委托甲级建设工程勘察、设计单位和甲级施工图设计文件审查机构，负责建设工程勘察、设计技术、质量鉴定和事故的调查、认定，并提出报告。
第二十七条 县级以上建设行政主管部门和交通、水利等有关部门应当建立建设工程勘察、设计质量监督制度，定期对有特殊要求和涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的建设项目的建设工程勘察、设计质量监督检查。
第六章 罚则
第二十八条 违反本条例的行为，法律法规已有处罚规定的，从其规定；法律法规未规定的，依照本条例规定处罚。
第二十九条 发包方违反本条例规定，有下列行为之一的，责令停止违法行为，并处20万元以上50万元以下罚款：
（一）未经工程勘察即委托设计、未经设计即施工发包的；
（二）按规定应进行初步设计及施工图文件审查而未报经审查的；
（三）擅自修改工程勘察、设计文件的。
第三十条 发包方违反本条例规定，建设项目的工程勘察、设计必须进行招标而规避招标、假招标的，可处项目合同金额5‰以上10‰以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
第三十一条 工程勘察、设计单位或监理单位、施工单位违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处相应罚款；情节严重的，可以责令停业整顿或吊销资质证书：
（一）转让、租借资质证书、图签、印章或为其他单位代签设计文件的，处违法所得2倍以上5倍以下罚款；
（二）指定采用国家明令淘汰、禁止使用的产品、工艺和设备的，处10万元以上50万元以下罚款；
（三）监理单位、施工单位擅自修改工程勘察、设计文件的，处20万元以上50万元以下罚款。
第三十二条 建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员违反本条例规定，有下列行为之一的，责令限期改正，没收违法所得，并可处违法所得1倍以上5倍以下罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或吊销资格证书：
（一）挂靠承揽工程勘察、设计业务活动的；
（二）转让、租借执业资格证书、执业印章，为其它工程勘察、设计文件签字、盖章的，或允许他人以本人名义执业的。
第三十三条 建设工程勘察、设计专家委员会、施工图审查机构和受委托的建设工程勘察、设计单位在建设工程初步设计、施工图审查、鉴定和质量事故调查中，徇私舞弊造成严重后果的，应当吊销有关人员注册执业资格证书，三年内不得重新注册。
第三十四条 本条例规定的责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定。其他行政处罚，由县级以上人民政府建设行政主管部门或者有关部门依照法定职权决定。
第三十五条 工程勘察设计监督管理部门及其工作人员违反本条例规定，有下列情形之一的，由有关机关追究主管人员和直接责任人员的行政责任：
（一）超越权限或为不具备资质资格条件的单位或个人颁发工程勘察、设计资质资格证书的；
（二）未按规定对建设工程勘察、设计单位和施工图审查机构定期进行资质审查的；
（三）有关专业工程管理部门自行设立所管辖专业建设工程勘察、设计的市场准入资格证书的；
（四）未按规定进行初步设计及施工图文件审查的；
（五）未按规定对有特殊要求和涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的建设项目的工程勘察、设计进行质量监督检查的。
国家机关工作人员在建设工程勘察、设计活动的监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第三十六条 军事建设工程、抢险救灾及其他临时性建筑和农村村民宅基地自建两层以下住宅的勘察、设计活动，不适用本条例。
第三十七条 本条例自2001年10月1日起施行。
2001年7月21日