试论刑事诉讼中的简易程序

黑龙江省北安市人民法院 吴莹

[内容提要]1996年修正的《刑事诉讼法》增设了简易程序，以审理事实清楚，情节简单犯罪轻微的刑事案件，节约了一部分司法资源，使有限的资源，得到充分的利用。本文阐述了刑事诉讼中的简易程序的立法目的、内涵特点、适用范围、如何适用以及审判实践中应注意的问题和改进的建议。
[关键词]刑事；简易程序


刑事简易程序，是指基层人民法院审理特定的轻微刑事案件所依法采用的，由审判人员一人独任审判审理案件所适用的较普通程序相对简化的诉讼程序。


一、 简易程序立法目的
我国的1979年《刑事诉讼法》基于特定的背景没有规定简易程序，对犯罪不分轻重、危害大小、程序繁简，统一适用一种普通程序，难以使有限的司法资源得到合理分配和有效发展。随着普通程序水准的提高和物质技术条件的改善，1996年《刑事诉讼法》修改时，本着“有利于提高诉讼效益”的指导思想，在完善普通程序的同时，增设了简易审判程序。同时，也适应现在世界各国刑事诉讼发展的趋势，据有关资料记载英、法、美、德、日等国在刑事诉讼中都规定有简易程序审理的案件，国外的司法实践证明，简易程序具有便捷、灵活、快速的优点，值得借鉴。
适用简易程序既提高诉讼效益也兼顾了国家和个人两方面的利益。从国家利益的角度分析，避免不必要和不合理的拖延，迅速作出裁判可将犯罪者立刻绳之以法，有助于对犯罪的特殊预防；从被指控人利益的角度分析，无辜的被指控人如已被羁押 ，可因迅速之无罪审判而获得释放，有罪的被告人则可因迅速之裁判尽早摆脱诉累。
减少诉讼成本和科学配置司法资源是提高诉讼效益的两条主要途径，而简易程序的设置不仅通过减少诉讼成本而直接达到提高的诉讼效益的目的，而且通过程序的繁简分流节约了一部分司法资源，使其可用于重大、复杂、疑难案件的正式审查，而使有限的司法资源得到充分的利用，实现了诉讼效益的最大化，因此，设立刑事简易程序在实现诉讼效益这一价值目标上即使不是最重要的途径，也是最重要的途径之一。

二、 简易程序的内涵特点
国外刑事诉讼法学中没有很明确、很清晰的定义。依照《布莱克法律词典》的解释，简易程序仅相对于普通程序而言，凡指不经检察官起诉、陪审团定罪或者普通法正常程序所要求的其他程序，法官直接以迅速、简单的方式处理争议，解决案件，作出裁判的任何诉讼程序。
我国刑事简易程序是指基层人民法院审理某些事实清楚，情节简单，犯罪轻微的刑事案件所适用的经普通程序相对简化的第一审程序。也有人认为刑事简易程序是指在第一审程序中告诉才处理的案件，被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件，经检察院建议、人民法院同意或者人民法院决定、检察院同意的、可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金或者免于刑事处分并且事实清楚、证据充分的公诉案件，有基层法院独任审判，程序上较普通程序相对简化的诉讼程序。

三、 简易程序适用的范围
简易程序适用的范围指简易程序适用的法院、审级和案件
（一） 简易程序适用的法院
刑事诉讼法并无明确规定适用简易程序的法院，但从《刑诉法》第147条和174条规定的“基层人民法院适用简易程序的案件可以由审判员一人独任审判”和“可以适用简易程序”的案件由“审判员一人独任审判“的规定看，只有基层人民法院可以适用简易程序，中级以上级别的人民法院不地使用简易程序。至于基层人民法院的派出法庭能否适用简易程序审理刑事案件，笔者认为不能适用，因为刑事诉讼法没有向民事诉讼法那样赋予人民法院的权限，因此，基层人民法院的派出法庭不能适用简易程序审理刑事案件。
（二） 简易程序适用的审级
根据刑事诉讼法的规定，简易程序只适用于第一审程序的第一次审理。也就是说，当一件适用简易程序审理的案件第一次审判后，被告人不服提出上诉，或者人民检察院提起抗诉，以及第二审程序审理认定第一审事实不清发回第一审人民法院重新审理时，尽管还是按照第一审程序对该案件进行第二次审理，但不得再适用简易程序审理，而应该依法组成合议庭进行审理。至于第二审程序，死刑复核程序和审判监督程序则更不适用简易程序。因为这些程序是为了纠正第一审或是第二审中的某些错误，或者为保证死刑案件的质量而设立的，它的法律性质和任务决定了不能适用简易程序。
（三） 简易程序适用的案件
依照刑事诉讼法第174条以及最高院、最高检司法部在2003年3月下发的《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见》的规定，适用简易程序的案件包括以下几种情况：1、对依法可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的案件。2、事实清楚、证据充分、人民检察院建议或者同意适用简易程序的。3、告诉才处理的案件。4、被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件。5、被告人及辩护人对所指控的基本犯罪事实无异议。
（四） 不得适用简易程序的案件
《刑事诉讼法》没有排除性的条款，根据《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第222条、第219条以及第二条的规定,人民法院对于具有以下情形之一的案件,不能适用简易程序审理:1，公诉案件的被告人对于起诉指控的犯罪事实予以否认的;2，比较复杂的共同犯罪的案件；３，被告人，辩护人作为无罪辩护的；４，被告人系盲，聋，哑人的；５，被害人有证据证明被告人侵犯自己人身，财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件；６，其他不适宜简易程序审理的案件情形，这些例外情形的列举，无疑为检察机关和法院在适用简易程序方面确立了更加具体，明确的界限，对于防止简易程序的滥用是有利的．
由以上规定可知，我国刑事简易程序适用量刑范围相对较宽．其中所规定的＂三年以下有期徒刑＂的最高量刑明显高于其他国家的规定，显然宽泛的多．就刑事诉讼法的条文规定来看，任何性质严重的犯罪，只要实际处刑可能在三年以下，均可适用简易程序，值得注意的是，在被告人没有作出有罪供诉，或者辩护人作为无罪辩护的情况下，法院被禁止适用简易程序．适用简易程序的公诉赶件应该是被告人作有罪供诉的案件．简易程序的轻微犯罪的适用，从国外情况看，只在轻微犯罪中量刑轻的案件得到大量适用．而按我国立法的规定，实际适用结果，则可能包括严重犯罪中量刑轻的案件。为此，在实际操作中，对于性质严重的犯罪，一般不宜适用简易程序。尤其是法定刑为三年以上的犯罪，更应该慎重适用。最高法院《解释》第229条规定：适用简易程序审理的案件，在法庭审理过程中，发现公诉案件被告人应当判处三年以上有期徒刑的，应当决定终止审理，按照第一审普通程序重新审理。

四、 简易程序的审判
适用简易程序的法庭审判，根据刑诉法的规定，不再严格遵循开庭、法庭调查、法庭辩论、被告人最后陈述、评议宣判五个阶段，简化审理作为一种方法只是针对具体案件而遵照简便、灵活适用的。而且在最后判决时，人民法院对自愿认罪的被告人酌情予以从清处罚，这样体现了对有认罪、悔罪表现的被告人依法从宽处理的刑事政策。
（一） 庭前审查问题
1、庭前审查问题
刑诉法174条第一项规定的“可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金”是指宣告刑，而不是指法定刑。对“人民检察院建议或是同意适用简易程序”的实际存在两个发面的问题：一是人民检察院建议，人民法院同意。在此情况下人民检察院应在起诉时书面建议适用简易程序，并移送全案卷宗和证据，而不能像适用普通程序那样不移送卷宗，只移送主要证据复印件和证据目录，否则，法院无法进行审查是否适用简易程序。另一方面，法院对检察院建议适用简易程序的，经对主要证据复印件和证据目录进行审查后，认为符合刑诉法第174条第1款规定的，可以适用简易程序的，应书面建议检察院适用简易程序。因为这时法官审查案件仅仅是凭感性的，卷宗材料不全面，如果检察院同意并移送全案卷宗和证据，可以适用简易程序，否则，必须适用普通程序。
2、公诉案件的审判阶段
有人认为，刑诉法第177条规定“适用简易程序审理的案件，不受本法第一节关于讯问被告人，询问证人、鉴定人、出示证据，法庭辩论程序规定的限制。但是在判决宣告前应当听取被告人的最后陈述意见，也就是说，人民法院对事实清楚，证据确凿的刑事案件，不必开庭审理，可以直接判决。这是对刑诉法立法愿意的曲解。适用简易程序，被告人诉讼权利已经受到一定程度的限制，但其他权利不能因此受到剥夺，如申请回避权、辩护权、最后陈诉权、上诉权等，而被告人要行使这些权利，只有通过开庭审理才能得到保护，切不可因程序简化而对被告人依法享有的权利予以限制甚至剥夺。
与普通程序相比，简易程序作了下列简化：
（1） 审判组织简化。即适用简易程序审理的案件，由审判员一人独任审判。
（2） 审判前准备工作的简化。即给被告送达起诉书及副本的时间不受10的限制，告知被告人、传唤当事人、通知辩护人、证人等开庭时间，也不受3天的限制。即可以传票和通知书，也可以电话和其他形式，记录在卷即可。独任审判员应当讯问被告人对起诉书的意见，是否自愿认罪，并告知有关法律规定及可能导致的法律后果；被告人及其辩护人可以对起诉书指控的犯罪进行辩护。被告人自愿认罪，并对起诉书指控的犯罪事实无异议的，法庭可以直接作出有罪判决。人民法院对自愿认罪的被告人，酌情予以从轻处罚。
（3） 出庭支持公诉的简化。刑事诉讼法第175条规定“适用简易程序审理公诉案件，人民检察院可以不派员出庭”这是由简易程序重在从简的特点决定的，不过应当明确，公诉人作为刑事诉讼的提起者，有出庭支持公诉的权利和义务，如果检察机关主张这一诉讼权利，即使按简易程序审理的案件，公诉人也可以出庭，这就要求我们在开庭前对开庭的时间、地点通知人民检察院，以便检察院决定是否派员出庭，不出庭的可在送达回证上注明。
（4） 证人、鉴定人出庭的简化。证人、鉴定人可以不出庭，至于辩护人是否出庭可以由辩护人自行决定，不出庭的也可以将辩护词在开庭前交给法院。
（5） 法庭调查的简化。刑事诉讼法第177条规定，“适用简易程序审理的案件，不受本章第一节关于讯问被告人、询问证人、鉴定人、出示证据，法庭辩论程序规定的限制。但在判决宣告前应听取被告人的最后陈述意见”。这里过说的不受本章第一节关于讯问被告人、询问证人、鉴定人、出示证据、法庭辩论程序规定的限制，应理解为简易程序可以省略法庭调查程序，即公诉人可以不讯问被告人、被害人、附带民事诉讼原告人、辩护人到庭作证或宣读证人证言、鉴定结论；公诉人不出庭的公诉案件，控辩双方不得就犯罪事实进行辩论等。但是应当指出，简易程序仍然保留或是保留了法庭审理中的法庭辩论和被告人最后陈诉二个阶段。根据刑诉法第176条、第177条的规定，人民检察院派员出庭的案件或者自诉案件，经审判员许可，被告人及其辩护人可以同公诉人或者自诉人及其诉讼代理人互相辩论，并应当在判决宣告前听取被告人最后陈诉意见。
（6） 审判期限缩短。刑诉法第178条规定“适用简易程序审理的案件，人民法院应当在受理后20日内以审结”这是结合我国审判实践经验所作的规定。比普通程序中的一个半月大大缩短了，但又不能过短，否则难以保证诉讼程序的完成。将案件由简易程序变更为普通程序审理的期限，从决定转为普通程序次日起计算。
（二） 告诉才处理案件的审判
根据我国刑法第87条的规定，告诉才处理是指被害人告诉才处理。即通常所说的“不告不理“。此类案件包括侮辱罪、诽谤罪、暴力干涉婚姻自由罪、虐待罪和侵占罪，但不包括被害人因受强制、威胁无法告诉，而由人民检察院或是被害人近亲属告诉的情况。此类案件都属于轻微的侵犯公民权利和轻微的妨害婚姻、家庭案件，因而在处理时考虑家庭稳定和社会安定出发，可以调解解决。
（三） 被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件的审判
此类案件规定在我过刑法条文和有关人大决定中，主要包括伤害案、重婚案、遗弃案、侵犯著作案和假冒注册商标案（严重危害社会秩序和国家利益的除外）、威胁、殴打司法人员或者诉讼参加人、严重扰乱法庭秩序案。此类案件要适用简易程序必须具备四个条件：1、有明确的原告（自诉人）和被告人、犯罪事实清楚；2、自诉人有足够的证据证明被告人的犯罪行为，且有因果关系；3、被告人的犯罪轻微，可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制或单处罚金；4、属于自诉案件的范围。
天津市人民政府


津政令第 15 号


天津市医疗纠纷处置办法



　　《天津市医疗纠纷处置办法》已于2008年12月22日经市人民
政府第20次常务会议通过，现予公布，自2009年2月1日起施行。
　　
　　　　　　　　　　　　　　　　 市长 黄兴国
　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年一月一日
　　　　　　　　
　　　　　　　　　　 天津市医疗纠纷处置办法
　　
　　第一条　为了有效处置医疗纠纷，维护医疗秩序，保护患者、
医疗机构及其医务人员的合法权益，根据有关法律、法规规定，
结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条　本办法所称医疗纠纷，是指医患双方当事人对医疗
机构及其医务人员的检查、诊疗、护理行为和结果及其原因、责
任在认识上产生分歧而引发的争议。
　　第三条　本市各级医疗机构与患者或者患者家属形成的各类
医疗纠纷的调解处置，适用本办法。
　　医疗事故的处理按照《医疗事故处理条例》(国务院令第351
号）的规定执行。
　　第四条　医疗纠纷的处置应当遵循合法、公正、及时、便民
的原则，做到事实清楚，定性准确、责任明确、处理恰当。
　　第五条　卫生行政部门应当依法履行对医疗机构的监督管理
职责，指导、监督医疗机构做好医疗纠纷的防范与处置工作。
　　司法行政部门应当依法加强对医疗纠纷人民调解委员会工作
的指导。
　　保险监督管理机构应当依法加强对医疗责任保险工作的监督
管理。
　　公安机关应当加强对医疗场所的治安管理，依法处理扰乱医
疗秩序的行为。
　　第六条　新闻机构应当遵守有关法律、法规规定，恪守职业
道德，客观公正地报道医疗纠纷，正确引导社会舆论。
　　第七条　本市建立医疗责任保险制度。市卫生行政部门组织
二级以上各类公立医疗机构按照规定参加医疗责任保险，其他医
疗机构可以自愿参加医疗责任保险。
　　第八条　市卫生行政部门可以通过招投标或者其他方式确定
承保医疗责任保险的保险公司。医疗责任保险承保公司在保险合
同的范围内，承担医疗机构因医疗纠纷发生的赔偿。
　　第九条　参保医疗机构的保险费用从业务费中列支，按规定
计入医疗机构成本。医疗机构不得因参加医疗责任保险而提高现
有收费标准或者变相增加患者负担。
　　第十条　本市设立市医疗纠纷人民调解委员会，履行下列职
责:
　　（一）调解医疗纠纷，防止医疗纠纷激化；
　　（二）通过调解工作宣传法律、法规、规章和医学知识，引
导医患双方当事人依据事实和法律公平解决纠纷；
　　（三）向医疗机构提出防范医疗纠纷的意见、建议；
　　（四）经调解解决的医疗纠纷，按照医患双方当事人要求，
制作书面调解协议；
　　（五）向患者及其家属或者医疗机构提供医疗纠纷调解咨询
和服务；
　　（六）向政府有关部门反映医疗纠纷和调解工作的情况。
　　医疗纠纷人民调解委员会的设立及其组成人员，依法向司法
行政部门备案，其工作经费和人民调解员的补贴费用由财政予以
保障。
　　医疗纠纷人民调解委员会调解医疗纠纷不收取费用。
　　第十一条　发生医疗纠纷后，索赔金额未超过1万元的，可
以由医疗机构与患者或者患者家属协商解决。
　　发生医疗纠纷后，索赔金额超过1万元的，医患双方当事人
可以向市医疗纠纷人民调解委员会申请调解。
　　发生医疗纠纷后，医患双方当事人可以依法向人民法院提起
诉讼。
　　第十二条　医疗机构应当制定医疗纠纷处置预案，并报所在
地卫生行政部门和公安机关备案。
　　第十三条　发生医疗纠纷后，医疗机构应当按照下列程序处
置：
　　（一）启动医疗纠纷处置预案，及时组织医院专家会诊，将
会诊意见告知患者或者患者家属，并报所在地卫生行政部门，不
得隐瞒、缓报、谎报；
　　（二）在医患双方当事人共同在场的情况下，按《医疗事故
处理条例》规定封存和启封现场实物及相关病历资料；
　　（三）患者在医疗机构内死亡的，按规定将尸体移放太平间
或殡仪馆，医患双方当事人不能确定死因或对死因有异议的，按
《医疗事故处理条例》规定进行尸检；
　　（四）告知患者或者患者家属有关医疗纠纷处置的方法和程
序，答复患者或者患者家属的咨询和疑问；
　　（五）索赔金额未超过1万元的，由医疗机构与患者及其家
属在医疗机构设立的专门接待场所协商解决，患者及其家属来院
人数在5人以上的，应当推举代表进行协商，代表人数不得超过5
名；
　　（六）处置完毕后，向所在地卫生行政部门提交医疗纠纷处
置报告，如实反映医疗纠纷的发生经过及处置情况。
　　第十四条　对医患双方当事人符合受理条件的调解申请，医
疗纠纷人民调解委员会应当在3日内予以受理；需要进行医疗事
故技术鉴定的，应当告知医患双方当事人申请医疗事故技术鉴定。
医患双方当事人已经向人民法院提起诉讼的，医疗纠纷人民调
解委员会不再受理其调解申请。
　　医疗纠纷人民调解委员会应当分别向医患双方当事人询问纠
纷的事实和情节，了解医患双方当事人的要求及其理由，根据需
要向有关方面调查核实，做好调解前的准备工作。
　　医疗纠纷人民调解委员会在调解前应当以口头或者书面形式
告知医患双方当事人调解的性质、原则和效力，以及医患双方当
事人在调解活动中享有的权利和承担的义务。
　　第十五条　医疗纠纷人民调解委员会调解医疗纠纷按照下列
程序进行：
　　（一）应当指定1名人民调解员为调解主持人，根据需要可
以指定若干人民调解员参加调解，医患双方当事人对调解主持人
提出回避要求的，医疗纠纷人民调解委员会应当予以调换；
　　（二）召集医患双方当事人到专门设置的调解场所进行调解；
　　（三）医患双方当事人均可以聘请律师参加调解；
　　（四）在查明事实、分清责任的基础上，促使医患双方当事
人互谅互让，消除隔阂。
　　医疗纠纷人民调解委员会调解医疗纠纷应当自受理调解开始
之日起1个月内调结。医患双方当事人同意延期的，可以再延期1
个月。调解到期仍未达成调解协议的，视为调解不成，医患双方
当事人可以依法向人民法院提起诉讼。
　　第十六条　经调解解决的医疗纠纷，按照医患双方当事人要
求，制作书面调解协议。医患双方当事人应当自觉遵守并履行调
解协议。调解协议确定的赔偿数额，应当作为医疗责任保险承保
公司的理赔依据。
　　第十七条　发生医疗纠纷后，医疗机构应当如实向医疗责任
保险承保公司提供医疗纠纷的有关情况，医疗责任保险承保公司
按照有关规定可以调查核实。
　　医疗纠纷人民调解委员会调解达成协议、人民法院调解或作
出生效判决的，医疗责任保险承保公司应当及时支付赔偿金。
　　第十八条　公安机关接到关于医疗纠纷的治安警情后，应当
按照下列程序处置：
　　（一）立即组织警力赶赴现场；
　　（二）开展教育疏导，制止过激行为，维护医疗秩序；
　　（三）依法处置现场发生的各类违反治安管理的行为；
　　（四）对患者在医疗机构内死亡，其家属拒绝将尸体移放太
平间或殡仪馆，经劝说无效的，公安机关有权责令其家属将尸体
移送太平间或殡仪馆。
　　第十九条　发生医疗纠纷后，患者或者患者家属有权复印或
者复制其门诊病历、住院志、体温单、医嘱单、化验单（检验报
告）、医学影像检查资料、特殊检查同意书、手术同意书、手术
及麻醉记录单、病理资料、护理记录以及国务院卫生行政部门规
定的其他病历资料。
　　患者及其家属应当依法文明表达意见和要求，不得有过激或
者违法行为，不得扰乱正常医疗秩序。
　　第二十条　医务人员在执业活动中，人格尊严、人身安全不
受侵犯。
　　医务人员应当遵守卫生法律、法规、规章和技术操作诊疗规
范，保护患者隐私，按照规定书写病历资料，不得隐匿、伪造或
者销毁医学文书及有关资料。
　　第二十一条　医疗机构应当加强对所属医务人员的管理，提
高医疗质量和服务水平，保障医疗安全。
　　第二十二条　违反本办法规定，行政机关工作人员在处置医
疗纠纷过程中玩忽职守，不履行法定义务的，依法给予处分；构
成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十三条　违反本办法规定，医疗机构未制定医疗纠纷处
置预案的，由卫生行政部门责令改正；情节严重的，对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
　　医疗机构及其医务人员违反有关法律、法规、规章规定的，
由有关部门依法处理。
　　第二十四条　患者或者患者家属有下列行为之一的，由公安
机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）占据医疗机构诊疗或办公场所，寻衅滋事的；
　　（二）拒不将尸体移放太平间、殡仪馆或在医疗机构拉横幅、
设灵堂、张贴大字报等扰乱医疗秩序的；
　　（三）阻碍医师依法执业，侮辱、诽谤、威胁、殴打医务人
员或者侵犯医务人员人身自由的；
　　（四）破坏医疗机构的设备、财产和病历、档案等重要资料
的；
　　（五）其他违反治安管理规定的行为。
　　第二十五条　违反本办法规定，医疗责任保险承保公司拖延
赔付的，由保险监督管理机构依法予以处罚。
　　第二十六条　驻津部队各级各类医疗机构医疗纠纷的处置工
作，可以参照本办法执行。
　　第二十七条　本办法自2009年2月1日起施行。