中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕45号



　 现公布《关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引》，自2013年1月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年12月20日





附件：《关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引》.doc



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关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引


　　　为更好地适应境内企业特别是中小企业的融资需求，服务实体经济发展，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）将进一步放宽境内企业境外发行股票和上市的条件，简化审核程序，提高监管效率。依照《中华人民共和国公司法》设立的股份有限公司在符合境外上市地上市条件的基础上，可自主向中国证监会提出境外发行股票和上市申请。根据《中华人民共和国证券法》和《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法律法规，制定本指引。
　　　一、申报文件
　　　公司申请境外发行股票和上市应提交下列文件：
　　　（一）申请报告，内容包括：公司演变及业务概况、股本结构、公司治理结构、财务状况与经营业绩、经营风险分析、发展战略、筹资用途、符合境外上市地上市条件的说明、发行上市方案；
　　　（二）股东大会及董事会相关决议；
　　　（三）公司章程；
　　　（四）公司营业执照、特殊许可行业的业务许可证明（如适用）；
　　　（五）行业监管部门出具的监管意见书（如适用）；
　　　（六）国有资产管理部门关于国有股权设置以及国有股减（转）持的相关批复文件（如适用）；
　　　　（七）募集资金投资项目的审批、核准或备案文件（如适用）；
　　　（八）纳税证明文件；
　　　（九）环保证明文件；
　　　（十）法律意见书；
　　　（十一）财务报表及审计报告；
　　　（十二）招股说明书（草稿）；
　　　（十三）中国证监会规定的其他文件。
　　　二、申请及审核程序
　　　（一）公司申请境外发行股票和上市的，应向中国证监会报送本通知第一部分列明的行政许可申请文件。
　　　（二）中国证监会依照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号），对公司提交的行政许可申请文件进行受理、审查，作出行政许可决定。
　　　（三）中国证监会在收到公司申请文件后，可就涉及的产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定等事宜征求有关部门意见。
　　　（四）公司收到中国证监会的受理通知后，可向境外证券监管机构或交易所提交发行上市初步申请；收到中国证监会行政许可核准文件后，可向境外证券监管机构或交易所提交发行上市正式申请。
　　　　（五）公司应在完成境外发行股票和上市后15个工作日内，就境外发行上市的有关情况向中国证监会提交书面报告。
　　　　（六）中国证监会关于公司境外发行股票和上市的核准文件有效期为12个月。
　　　（七）境外上市公司在同一境外交易所转板上市的，应在完成转板上市后15个工作日内，就转板上市的有关情况向中国证监会提交书面报告。
　　　本指引自2013年1月1日起施行。中国证监会1999年7月14日发布的《关于企业申请境外上市有关问题的通知》（证监发行字〔1999〕83号）同时废止。




　
【内容摘要】：
依现行婚姻法，“婚外同居”导致离婚的，无过错方可要求对方损害赔偿。此类规定，在保护无过错方的合法权益方面发挥了极大的作用。然而现实中，无过错方常常直接面临举证难的问题，取证权利处处受限。本文对“婚外同居”取证中需要证明的内容、可能涉及到的证据、容易遇到的问题等取证要点进行分析，归纳出“婚外同居”取证难的法律原因、社会动因。就今后的实践中如何克服取证中所遇到的困难，有效实施“婚外同居”取证权提出相关构思。

【关键词】

“婚外同居”；取证要点；原因；构思

婚外同居——单从字面含义来看，首先应是合法婚姻关系之外的同居关系；其次，之所以强调“婚外”，应是该同居行为人中至少一方本是已婚之人。因此，笔者认为“婚外同居”应该就是婚姻法中所定义的“有配偶者与他人同居”。

依现行婚姻法第32条、46条的规定，“有配偶者与他人同居”可构成离婚的法定理由；导致离婚的，无过错方可要求对方损害赔偿。此类规定，在保护无过错方的合法权益，制裁过错方的违法行为方面发挥了极大的作用。然而司法实践中，无过错方常常直接面临举证难的问题，取证权利处处受限；有的甚至因无法取到证据，也就无法使用法律这一武器保障他们的权利，这便成了司法实践的憾事。为有效贯彻实施婚姻法的相关规定，本文拟对“婚外同居”取证中的若干问题展开思考。

一、“婚外同居”的概念界定

（一）“婚外同居”的定义

最高人民法院关于适用《中华人民共和国婚姻法》若干问题的解释，对“有配偶者与他人同居”作出定义，是指有配偶者与婚外异性，不以夫妻名义，持续、稳定地共同居住。由于解释所依托的特定法律----《婚姻法》所限，对于婚外非法同居以外的其他如无配偶男女的同居行为，则不应依此解释，[1]也不属本文所探讨的范围。

从定义中可以看出，“有配偶者与他人同居”构成要件有三种：一是要求有过错方有配偶，否则不构成侵权行为。二是共同居住不以夫妻名义。三是共同居住有一定的时间，即“持续、稳定”的一段时间。按法律条文的解释，“有配偶者与他人同居”须满足以下五个条件：1、与婚外异性； 2、不以夫妻名义； 3、时间上持续； 4、状态上稳定； 5、共同居住。

（二）“婚外同居”的定义评价

仔细揣度“有配偶者与他人同居”五个合成条件，除第一条外，其余的四条，缺乏周密严谨性，这首先无法将“有配偶者与他人同居”与“通奸”严格区分开来，也给法官判案带来无穷无尽的麻烦：“时间上持续”----多长时间之内算通奸、超过多长时间算婚外同居？“状态上稳定”----指什么状态？何谓“稳定”？是彼此都没有其他的性伴侣，还是两人同居生活形成规律？；

“共同居住”----有人提出同居必须要有一个固定的住所，不管多长时间。但实际上，关于同居的法律概念，法律上还存在空白点。另外假如某人租房每天与情人厮混，但都赶在每晚十二点前回家，这算不算共同居住？“不以夫妻名义”----双方外出的时候从不和别人搭话，既没说他们俩是夫妻关系，也没说他俩不是，这又怎么界定呢？也就是说，判定一对男女是通奸还是婚外同居，立法的界定依据不明确。

二、“婚外同居”取证的要点分析

在“婚外同居” 取证的具体实践中，应牢牢把握三大要点，即：需要证明的内容、可能涉及到的证据、取证中容易遇到的问题，予以综合考虑：

（一）需要证明的内容

1．过错方与婚外异性同居的事实。证明中难度较大但必需区别的是“同居”与“通奸”的界限；2.这种同居关系是持续、稳定的。一次甚至是几次的婚外情不属婚姻法上所说的“有配偶者与他人同居”的情形。这是从时间、状态的角度进行的证明，即需证明这种同居行为具有时间上持续性、状态上的稳定性；3.不以夫妻名义的共同居住。此类证据多半从邻居、周围人的旁证材料中获取。

（二）可能涉及到的证据

1.书证。如婚外同居双方来往书信、亲密照片，同居房屋照片，在宾馆登记住宿的存根复印件等，此类证据需要与其他证据结合使用。此外，同居期间育有私生子的，则其出生医学证明因载明生父母、出生孕周等即可作为直接证据使用。如 2005年3月14日，江苏省海安县人民法院审理的“孙某诉陆某婚外同居精神损害赔偿案”中，就采用了孙某提供的其前夫陆某在原夫妻关系存续期间与他人所生私生子的出生医学证明，支持了孙某的赔偿要求；

2.物证。双方共同居住时使用的生活用品等；

3.证人证言。邻居或知情人的证人证言等。

（三）可能遇到的问题

1.人证、书证获取不能。领居或亲友明知婚外同居双方的关系，但因碍于情面或担心自找麻烦而不愿作证；由于加害方的警觉，致使举证人无法拍摄照片搜集相关证据材料；2.如同居点选在无过错方无权未经许可、以私人身份直接涉足的领域，则既便确定两人同居一室，却举报无门。公安机关也会以此事系“非警务范围”为由拒绝上门取证；3.取证不成反被诉。有的人为了掌握证据，自己盯梢，有的人还不得不请私家侦探来偷拍取证。此类方式取得的证据因牵涉到他人的隐私权，如方法不当则容易触犯法律。4.举证责任的加重，必然要扩大和强化当事人及诉讼代理人调查和收集证据的权利，但实践中却遭遇法律真空。向法院申请调查取证又往往遭到拒绝，使得当事人在打官司中陷入被动的两难境地。[2]

三、“婚外同居”取证难的原因分析

根据《民事诉讼法》第64条第1款规定“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据”。故无过错方要想主张权利，必须提供证据证明对方存在婚外同居的事实。因此，对无过错方来说，获取和提供这方面的证据既是一项权利，又是一种义务。然而，在法院审理的离婚案件中，约65％的案件一方或双方当事人都称对方有婚外情，要求其给予赔偿，却由于证据匮乏，经法院调查后能够实现的不到3％。[3]

《婚姻法》的取证本身具有特殊性，取证的过程因容易牵涉到公民隐私权、名誉权和肖像权等问题故而难度较大。要以合法的方式获取证据证明“有配偶者与他人同居”的事实，又不侵犯他人隐私权、名誉权和肖像权，并能进一步寻求法律的保护，确实不是件容易的事。实践中，如何有效实施这项权利，通过合法渠道获得确凿证据，着实是学界和实践中共同面临的难题。“有配偶者与他人同居”取证难，原因究竟何在？在今后的实践中如何克服取证中的困难，切实保障无过错方的合法权益，这是本文所要探讨的问题。