湖北省荆门市人民政府


荆门市行政效能监察办法


第18号



　　《荆门市行政效能监察办法》已经2013年2月26日市八届人民政府第30次常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。


　　市长
　　2013年4月12日


　　荆门市行政效能监察办法


　　第一章总则
　　第一条为加强行政机关效能建设，提高行政效能，保持政令畅通，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、湖北省《关于对损害经济发展环境行为实行问责的暂行办法》和《湖北省行政效能监察试行办法》，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条本办法所称行政效能监察，是指监察机关对行政效能监察对象（以下简称监察对象）履行法定职责的效率、效益、效果等情况进行监督检查，并对监察对象故意或者过失不履行、不正确履行法定职责等行政效能过错行为进行责任追究的活动。
　　第三条监察对象包括：
　　（一）行政机关及其公务员；
　　（二）法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织及其从事公务的人员；
　　（三）受行政机关委托依法从事公共事务管理活动的组织及其从事公务的人员；
　　（四）行政机关任命的其他工作人员。
　　第四条监察机关应当建立健全行政效能举报、投诉制度，向社会公布受理举报、投诉的方式、方法。
　　对行政效能过错责任者的处理结果，有明确检举人、控告人或者投诉人的应当告知其处理结果。
　　第五条监察机关开展行政效能监察，视情况邀请人大代表、政协委员或特邀监察员参加，注重发挥新闻媒体、人民群众的监督作用。
　　第二章行政效能监察职责和权限
　　第六条行政效能监察工作由本级监察机关负责并接受本级人民政府领导和上级监察机关的指导、监督。各级监察机关的行政效能监察工作机构具体负责本级行政效能监察的日常工作。
　　第七条行政效能监察机构履行下列职责：
　　（一）制定、实施行政效能监察工作计划，向本级监察机关和上级行政效能监察机构报告行政效能监察工作情况；
　　（二）受理公民、法人或者其他组织与行政效能有关的检举、控告和投诉；调查处理与行政效能有关的违规行为；
　　（三）监督、检查、考核评估行政机关效能建设情况；总结、推广行政机关加强行政效能建设、提高行政效能的经验；
　　（四）履行监察机关确定的其他职责。
　　第八条监察机关在行政效能监察过程中，有权采取下列措施：
　　（一）要求监察对象提供与行政效能监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关材料，进行查阅或者予以复制；
　　（二）要求监察对象对行政效能监察事项涉及的问题作出解释和说明；
　　（三）责令监察对象停止违反法律、法规、规章和行政纪律的行为；
　　（四）责令监察对象对其违规行为造成的损害采取必要的补救措施；
　　（五）责令监察对象退还违规收取的费用；
　　（六）根据检查、调查结果提出监察建议或作出监察决定。
　　第三章行政效能监察范围
　　第九条监察对象在行政决策中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）行政决策违反国家法律、法规、规章或干扰党委、政府工作部署的；
　　（二）不按法定权限和程序决策的；
　　（三）不按照集体研究决定决策的；
　　（四）违规干预下级行政决策的；
　　（五）行政机关作出的行政决定被依法撤销的；
　　（六）其他在行政决策时造成工作失误或不良影响的行为。
　　第十条监察对象在执行行政决策或作风建设中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）不执行或不正确执行党委、政府作出的决策和交办的工作任务或者因单位内部管理不善导致工作目标任务不能完成的；
　　（二）在推进重大项目和重点工作中，作风不实、效能低下，造成损失或不良影响的；
　　（三）包庇、袒护、纵容、指使、暗示下属部门或者工作人员不执行或不正确执行行政决策的；
　　（四）虚报、瞒报、误报、迟报、拒报工作情况，造成重大损失的；
　　（五）作风纪律涣散，不遵守公职人员的行为规范，影响单位工作和机关形象的；
　　（六）公务不节俭，铺张浪费，造成不良影响，公款旅游、公款娱乐、公款吃喝、工作日午餐饮酒、公车私用的；
　　（七）精神不振，工作不在状态，责任心不强，工作时间做与工作无关的事，不遵守公务活动、会议等工作纪律和不落实干部驻勤制度规定的；
　　（八）在抗御自然灾害、处理重大安全事故、防治重大疫情和处置突发性事件、群体性事件工作中，消极对待，推诿责任，贻误处置，致使矛盾激化或造成严重后果的；
　　（九）征地拆迁、控违查违工作不力或参与违法建设的；
　　（十）其他执行行政决策或作风建设中贻误工作或造成不良影响的行为。
　　第十一条监察对象在政务服务中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）不落实行政效能建设基本制度，对职责范围内的事项敷衍塞责、推诿拖延，增加行政相对人办事成本或者难度的；
　　（二）把职责范围内的工作违规转移、委托给中介机构，搞有偿服务，从所管理的中介机构获利的；
　　（三）在办理行政许可、审批、登记、认证、裁决等事项时，违规要求行政相对人接受中介服务或指定中介机构为其个人或特定对象服务的；
　　（四）不履行对中介机构的监管职能，导致中介机构严重违规违法操作或弄虚作假；或利用监管职权、影响力授意、指使、强迫中介机构出具虚假报告或提供虚假证明的；
　　（五）在招商引资及对外合作工作中，对依法承诺事项不兑现落实，服务不积极主动的；
　　（六）利用职务或工作上的便利，故意刁难管理服务对象，吃、拿、卡、要的；
　　（七）利用职权强揽工程、强揽劳务、强迫交易的，或者对强揽工程、强揽劳务、强迫交易等行为打击不力，致使社会治安和企业周边环境混乱的；
　　（八）其他违反政务服务管理规定，贻误工作的行为。
　　第十二条监察对象在实施行政审批和办理公共服务事项中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）对已明令取消、下放的行政审批事项，不按要求取消、下放的；
　　（二）擅自设置行政审批事项，增加审批前置条件和环节的；
　　（三）对符合审批和办理条件的事项，不予审批和办理、超过承诺时限或法定时限审批和办理的；对不符合审批和办理条件的事项，违反规定进行审批和办理的；
　　（四）利用单位职能或个人影响，越权干扰、影响行政审批的；
　　（五）对应进驻政务服务中心的行政审批和公共服务事项，未做到应进必进或授权不充分，导致中心窗口和部门两头受理的；
　　（六）违反行政审批电子监察相关规定，应登录电子监察系统的行政审批和公共服务事项未及时登录，规避电子监察和不按规定办结的；
　　（七）未按规定向社会公布行政审批和公共服务事项的办理程序、办理条件、办理时限等信息，或者政务公开内容不真实、不全面的；
　　（八）其他违反行政审批和公共服务事项办理规定的行为。
　　第十三条监察对象在实施行政征收、行政征用中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）不履行或者消极履行法定征收、征用职责的；
　　（二）无法定依据或者主体资格实施征收、征用的；
　　（三）应当公示而不公示征收、征用项目、标准、依据的；
　　（四）不出示有效的行政执法证件实施征收、征用的；
　　（五）未按规定范围、时限和标准实施征收、征用的；
　　（六）实施征收不按规定出具合法票据的;
　　（七）管理不善造成征用财物遗失或损坏的；
　　（八）被征收、征用单位或者个人对征收、征用有异议，不告知法定依据、救济权利和途径的；
　　（九）其他违反行政征收、征用规定的行为。
　　第十四条监察对象在实施行政收费中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）无法定依据或者主体资格实施行政收费的；
　　（二）擅自设立收费项目、扩大收费范围、提高收费标准的；
　　（三）不按规定出具合法票据的；
　　（四）不按规定实行收缴分离，挪用、坐支行政收费的；
　　（五）下达行政事业性收费指标或将行政事业性收费指标与单位或个人待遇挂钩的；
　　（六）在年检或各项管理服务过程中搭车收费，造成不良影响和后果的；
　　（七）违规要求企业提供无偿劳务或者廉价劳务、违规向企业征收财物、摊派或者索取赞助费的；
　　（八）违规向企业借款借物、推销商品或者强迫企业为其他单位或个人提供担保和贷款的；
　　（九）要求企业出资、陪同外出旅游观光的；
　　（十）强迫企业订购报刊、杂志、图书、音像制品以及参加经贸洽谈会等摊派活动的；
　　（十一）强迫企业购买指定商品或者接受指定检验、检疫、检测等服务并收费的；
　　（十二）违规向中介机构收取管理费，或者巧立名目变相向中介机构收费、摊派费用的；
　　（十三）为谋取单位和个人利益，接受被收费对象钱物，抵扣应征款项的；
　　（十四）被收费单位或者个人对收费有异议，不告知法定依据、救济权利和途径的；
　　（十五）其他违反行政收费规定的行为。
　　第十五条监察对象在实施行政检查中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）无法定依据或不按法定程序、规定、职责实施检查的；
　　（二）不出示有效的行政执法证件实施检查的；
　　（三）对检查中发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不予制止和纠正的；
　　（四）违规对企业实施检查，违规举办涉企培训、评比、达标、考核等活动的；
　　（五）违规设卡对过路车辆进行检查的；
　　（六）其他违反行政检查工作规定的行为。
　　第十六条监察对象在实施行政处罚中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）不具备行政处罚主体资格或者没有法律依据和违法事实实施行政处罚的；
　　（二）擅自设立行政处罚种类或者改变处罚幅度的；
　　（三）下达或变相下达行政处罚指标或将处罚指标与单位或个人待遇挂钩的；
　　（四）违反法定程序进行行政处罚的；
　　（五）不按规定出具合法票据的，收取罚没款物不及时足额上缴财政或坐收坐支、违规使用的；
　　（六）违规责令企业停产停业，或者查封、划拔企业财产、资金和冻结银行帐户的；
　　（七）不规范行政处罚自由裁量权，对行政处罚自由裁量权应当细化而不细化，或者实施行政处罚时滥用自由裁量权的；
　　（八）行政处罚行为不公开、不透明，处罚方式不当，造成不良影响和后果的；
　　（九）应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交的；
　　（十）玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
　　（十一）其他违法实施行政处罚的行为。
　　第十七条监察对象在采取行政强制措施中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）无法定依据采取行政强制措施的；
　　（二）违反法定程序或者超过法定时限采取行政强制措施的；
　　（三）违规采取停水、停电、停气等行为，给行政相对人造成损失的；
　　（四）使用、丢失或者损毁扣押、封存财物的；
　　（五）其他违法采取行政强制措施的行为。
　　第十八条监察对象在实施行政确认中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）无法定职权或者超越法定职权实施行政确认的；
　　（二）无法定事实依据或者违反法定程序实施行政确认的；
　　（三）违法向他人提供、泄露在行政确认中获知的行政相对人的个人隐私或者商业秘密的；
　　（四）其他违反规定实施行政确认的行为。
　　第十九条监察对象在实施行政给付中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）不履行或者消极履行行政给付职责的；
　　（二）不按照法定程序、范围、标准等实施行政给付的；
　　（三）滞留、截留、挪用救助资金、物资的;
　　（四）其他违反规定实施行政给付的行为。
　　第二十条监察对象在财政专项资金拨付、使用中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）以虚报、冒领、关联交易等手段骗取财政专项资金的;
　　（二）滞留、截留、克扣、挪用财政专项资金的;
　　（三）违反规定超概预算投资的;
　　（四）未经批准改变项目计划或者资金用途的;
　　（五）违反规定扩大财政专项资金使用范围、提高使用标准的;
　　（六）虚列投资完成额或者隐瞒、挪用项目节余资金的;
　　（七）因项目管理不善导致资金或者资源浪费的;
　　（八）不履行或者不正确履行职责,致使项目不能按计划实施,或者发生环境污染以及安全、质量事故等问题,造成不良影响或者严重后果的;
　　（九）其他违反财政资金或者项目管理有关规定的行为。
　　第二十一条监察对象在行政复议中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）对行政复议申请无正当理由不予受理或者不予答复的；
　　（二）在法定期限内不作出行政复议决定的；
　　（三）在行政复议活动中，徇私舞弊或者有其他渎职、失职行为的；
　　（四）其他违反行政复议规定，贻误工作或者损害行政复议申请人合法权益的行为。
　　第二十二条监察对象在委托执法中有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）对受委托执法组织监管不力或指使、纵容、暗示受委托执法组织滥用职权的；
　　（二）违法与受委托组织订立利益分配协议或者发生财务往来的。
　　第二十三条监察对象在处理内部事务时有下列情形之一的，应予追究责任：
　　（一）对来文、来电、来函、电子邮件、来访等，未按规定签收、登记、审核、提出拟办意见，无正当理由未按规定时限报送领导批办的；
　　（二）对不属于本单位职权范围办理的事项，不说明、不移送，置之不理的；
　　（三）公文办理中遇有涉及其他部门职权的事项，不与有关部门协商或协商未取得一致意见，不报请上级领导机关裁决，擅作决定的；
　　（四）未严格执行保密和文件管理规定，致使文件、档案、资料泄密、损毁或者丢失，造成不良后果的；
　　（五）对外发文，未严格核对文种、文号、格式、文字等，造成不良后果或影响的；
　　（六）其他违反内部事务处理制度，贻误工作的行为。
　　第四章行政效能监察程序
　　第二十四条行政效能监察应当按照立项、受理、调查和处理的程序进行。
　　监察机关可以采取检查、调查、电子监察、考核评估和公众评议等方式进行效能监察。
　　第二十五条监察机关根据本级人民政府和上级监察机关的部署、决定，确定行政效能监察工作任务并立项。
　　第二十六条行政效能监察机构对具有下列情形之一的，予以受理：
　　（一）公民、法人和其他组织举报、投诉的；
　　（二）上级机关和领导交办、批示的；
　　（三）新闻媒体曝光的；
　　（四）工作检查、电子监察和考核评估中发现的；
　　（五）其他需要进行效能监察的。
　　第二十七条行政效能监察事项立项和受理，应当报本级监察机关主要负责人批准。涉及全局性重大效能监察事项的，应当报本级人民政府批准，并报上一级监察机关备案。
　　第二十八条行政效能监察的检查、调查，应当全面客观地了解情况、收集证据、查清事实，并提交检查或者调查报告，提出处理意见或建议。
　　监察机关开展检查前，应当向监察对象送达行政效能监察通知书，但不宜提前通知的除外。
　　第二十九条监察机关根据检查、调查、电子监察和评估、评议的结果，依法作出监察决定或者提出监察建议，并督促落实，或者作出其他相应的处理。
　　第五章行政效能监察责任追究
　　第三十条行政效能监察责任追究的方式为：
　　（一）批评教育；
　　（二）诫勉谈话；
　　（三）责令作出书面检查；
　　（四）通报批评；
　　（五）责令公开道歉；
　　（六）停职检查；
　　（七）调离岗位；
　　（八）引咎辞职或者责令辞职；
　　（九）免职；
　　（十）辞退或者解聘。
　　以上追究方式可以合并使用。
　　监察对象受到第（四）至第（七）项处理的，取消当年年度考核评优和评选各类先进的资格；受到第（七）项处理的，一年内不得提拔；受到第（八）、（九）项处理的，年度考核为不称职，一年内不得重新担任与其原任职务相当的领导职务。行政执法工作人员受到调离岗位及以上处理的，同时吊销其行政执法证件。
　　受到行政效能过错责任追究并且造成重大损失或者恶劣影响的单位，取消当年年度考核评优和评选各类先进的资格，并视情节轻重，对主要负责人给予诫勉谈话、通报批评直至停职检查或者调离岗位处理。
　　对已经违反政纪或者触犯国家法律的，依照政纪或者有关法律、法规进行处理。
　　第三十一条具有本办法第九条至第二十三条所列情形，且有下列情节之一的，应当从重或加重责任追究：
　　（一）干扰、妨碍责任追究事项调查的；
　　（二）弄虚作假、隐瞒事实真相，拒不认错的；
　　（三）对检举人、控告人、证人及其他相关人员打击、报复、陷害的；
　　（四）一年内被追究责任两次以上（含两次）的；
　　（五）有其他从重或加重责任追究情节的。
　　第三十二条具有本办法第九条至第二十三条所列情形，且有下列情节之一的，可以从轻或减轻责任追究：
　　（一）主动采取措施，积极挽回损失或者消除影响的；
　　（二）积极配合责任追究事项调查，并主动承担责任的；
　　（三）有其他从轻或减轻责任追究情节的。
　　第三十三条具有本办法第九条至第二十三条所列情形，且有下列情节之一的，免予责任追究：
　　（一）行政管理相对人弄虚作假，致使监察对象难以识别，无法作出正确判断的；
　　（二）法律、法规、规章和内部行政管理制度未作规定或者规定不具体，致使监察对象理解错误的；
　　（三）因不可抗力致使行政效能过错行为发生的。
　　第三十四条监察对象对行政效能过错责任追究不服的，按照《中华人民共和国行政监察法》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》和湖北省《关于对损害经济发展环境行为实行问责的暂行办法》的规定程序办理。
　　第六章附则
　　第三十五条本办法由市监察局负责解释。
　　第三十六条本办法自发布之日起施行。2006年6月26日市人民政府发布的《荆门市行政效能监察暂行办法》（荆政发[2006]18号）同时废止。


关于 政府应对社会风险的主要责任形式——给付一部分社会保障资金是一种财政支出：政府既要履行法定职权，又要承担法定职责，只有在其能够保障社会整体利益、促进实现社会发展目标时，才合理合法：其有权为化解社会风险而给社会成员提供社会保障。“政府的显著特征——拥有全体的社会成员和强制力——使政府在纠正市场失灵方面具有某些明显优势，包括征税权、禁止权、处罚权和交易成本等。”政府最重要的宏观调控权是征税权和发钞权，其应对社会风险主要行使的是征税权及财政支出权。政府应对社会风险的责任与其社会职能紧密相连，并且只有政府能够担当，是政府职能所垄断的责任。“当政府与经济发展关系用法律规范确定下来后，就成为具有广义的经济法律的责任。当政府执行这些法律时，就是在履行政府的经济法律方面的责任。”政府提供社会保障的资金主要来源于税收，而是税收如何支出必须依据预算安排。“法律制度是一种配给制度……反映了社会权力的分配：谁在上层，谁在底层；法律还保证这种社会结构保持稳定或只按同意了的模式改变。”

“政府的法律任务之一是提供确定如何分配因行使公共职能而产生的风险和成本的责任原则。……法律责任的财产费用被分担有两个主要的途径：课责险和自我保险。课责险在潜在的负有责任的人群里进行分担。自我保险涉及将责任的费用转给另一个群体。”政府应对社会风险的责任源自社会公民权的需要，社会学理论关于社会公民权的研究最值得称道。公民权是给予一个共同体的所有成员的一种地位，所有拥有这种地位的成员拥有平等的权利和义务。公民权从民事权发展到政治权、再到社会权，进而指出公民应享有公民权利、政治权利和社会权利。社会权是指通过国家对经济生活的积极介入而保障的某种权利，包括劳动保障权、休息权、生存权、受教育权等，是享受少量经济和安全的福利、充分分享社会遗产和按照社会中通行的标准而生活的权利，对应的实现制度是教育系统和社会服务。

社会权要求公权力积极干预，为公权力划定其应该做的范围，并要求建立某种福利制度，并提供各种必要的服务，使得人们能够享有符合人性尊严的最起码生活条件。社会保障法包括社会救济法、社会保险法和社会福利法三个方面：前两部分保护社会成员的生存权，后两部分保护社会成员的发展权。社会权的概念本身具有不确定性，一般作为政府的法定作为义务来确定。国家义务确定后，其提供的必要保障都是以一定的财政资金为基础的。因此，社会公民权的实现，意味着政府承担了支出财政资金的责任，而财政资金大多数通过税收的方式筹集，即由纳税人让渡部分财产权的方式来实现。社会权往往对应着一定的政府责任，因此，需要对政府责任的履行作出判断。社会基本权所追求的价值是实质平等，是一种积极权利，需要政府履行相应的义务才能得到实现。从这个意义上说，政府应对社会风险的责任源自社会公民权，恰如其分。根据社会公民权的理念，“福利权被认为可提供参与社会活动的基本机会，其途径是保障所有社会成员享有最低水平的权利资格，所以，社会公民权在考量国家福利提供的观念基础和评价国家在社会保障方面的作用方面是个有用的概念”。

社会公民权应当保证全体社会成员最低水平的经济财富和社会保障。通过建立社会保障制度，国家从法律上、经济上为其社会成员的基本生活需求乃至不断发展提供相应的物质保障。社会保障是通过预先防范和即时化解社会风险来发挥其促进经济与社会稳定发展的功能的。国际劳工组织也反复强调，各国政府应尽可能地实行强制性社会保障，实行社会援助，对全体社会成员提供医疗照顾。国际劳工组织1952年通过《社会保障[最低标准]公约》，规定社会保障制度覆盖风险及其补助；1962年通过《社会保障同等待遇公约》，规定凡批准公约的国家均承担义务，对其在领土上已批准该公约的任何其他会员国的国民给予与本国国民依法应有的各种社会保障同等的待遇；1982年通过《维护社会保障权利公约》，规定维护社会保障权利的范围，并提供了国际协调的示范性协议。社会保障旨在保障社会成员在遭遇社会风险时，能够从国家和社会获得必要的帮助、补偿和安全保障，不至于生活无着。

社会权是享受健康、文化的生活而不仅限于最低限度的权利。因此，现代国家的政府最重要的法定职责就是公权力对公民的生存权及享受健康、文化生活的积极保护义务。风险社会中，财富的社会生产系统伴随着风险的社会生产，社会公民权的实现，依赖于政府承担积极的社会风险的应对责任。当前的后工业社会是一个风险社会，风险的表现形式多样，覆盖面广泛、具有不确定性、宏观性和隐蔽性。现代性总是涉及风险观念，而风险来源于决定，即人类的任何一种行动和决定都在制造风险。风险社会的风险不仅有外来的，而且有来自于人类自身的，甚至包括人类的每一个决定、每一种选择和每一次行动。风险社会中的风险是“被制造出来的风险”，即“由我们不断发展的知识对这个世界的影响所产生的风险，是人们没有多少历史经验的情况下所产生的风险”。

北安法院孙浩