辽宁省计量监督条例（修正）
辽宁省人大常委会
辽宁省计量监督条例（修正）
辽宁省人大常委会
（1995年11月25日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过 根据1997年11月29日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议《关于修改＜辽宁省计量监督条例＞的决定》修正）
第一章 总 则
第一条 为加强计量监督管理，保障国家计量单位制的统一和量值的准确可靠，保护用户、消费者和经营者的合法权益，维护社会经济秩序，促进国民经济发展和社会进步，根据国家有关法律法规的规定，结合我省实际，制定本条例。
第二条 凡在我省行政区域内从事计量活动的单位和个人，均应遵守本条例。
第三条 省、市、县（含县级市、区，下同）技术监督部门是同级人民政府负责计量监督管理工作的行政主管部门，对本行政区域内的计量活动实施监督管理。
有关行政管理部门依照法律、法规规定，按照各自职责，做好计量监督管理工作。
第四条 一切单位和个人均有权对违反计量法律、法规的行为进行社会监督。
第二章 计量单位的使用
第五条 国际单位制计量单位和国家选定的其他计量单位，为国家法定计量单位。
第六条 从事下列活动必须使用国家法定计量单位：
（一）制发公文、公报、统计报表；
（二）编播广播、电视节目；
（三）发表报告、学术论文；
（四）制作、发布广告；
（五）制定各种技术标准、检定规程；
（六）出版发行图书、报纸、刊物；
（七）制作、印发票据、票证、帐册；
（八）出具检测、检验数据；
（九）制造、销售商品及标注商品标识；
（十）国家和省规定须标明计量单位的其他活动。
第七条 出口商品、出版古籍和文学书籍及其他需要使用非国家法定计量单位的，按照国家有关规定执行。
第三章 计量检定与计量认证
第八条 开展计量检定必须符合下列要求：
（一）计量标准经技术监督部门考核合格并取得相应的资格证书；
（二）在限定的检定范围内；
（三）执行相应的计量检定规程；
（四）计量检定人员持有与检定专业相符的计量检定证件。
第九条 计量检定机构应当自接到受检计量器具之日起连续7个工作日内完成检定工作；特殊情况需要延长的，由检定机构与送检单位协商确定。
第十条 向社会提供公证数据的产品质量检验机构和计量公正服务机构，必须经省技术监督部门计量认证。新增检验项目必须申请单项计量认证。
第十一条 计量检定机构、产品质量检验机构和计量公正服务机构在计量考核、认证有效期内，必须符合原考核、认证条件，并按照规定申请复查。
第十二条 计量检定机构和计量公正服务机构对受理检定、检测的项目未作检定、检测，不准出具检定、检测数据，不准伪造检定、检测数据。
第十三条 计量器具检定印、证和许可证标志的制、印，必须经技术监督部门批准。任何单位和个人不得擅自制、印或者伪造、盗用、倒卖计量器具检定印、证和许可证标志。
第十四条 社会公用计量标准，企业、事业单位使用的最高计量标准，以及用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测等强制检定的工作计量器具，使用单位或者个人必须向技术监督部门申报，并按照规定到指定的检定机构进行周期检定。
非强制检定的计量器具，使用单位或者个人必须自行定期检定或者送计量检定机构定期检定。
计量器具的检定周期按照国家规定执行。逾期未检定，或者检定不合格的，不得继续使用。
任何单位和个人不得破坏检定封缄。
第十五条 取得相应资格证书的计量标准器具，停止使用时必须经发证的技术监督部门同意；未经批准不得擅自启用。
第四章 计量器具的制造修理安装
第十六条 从事制造、修理计量器具的单位和个人；必须依法取得《制造计量器具许可证》、《修理计量器具许可证》，并按照规定接受年度审核。
任何单位和个人不得利用他人的产品、生产设备和技术文件申办《制造计量器具许可证》。
《制造计量器具许可证》、《修理计量器具许可证》不得转让、借出或者与他人共用。
制造、修理计量器具的单位和个人在许可证有效期间内，应当保持原考核发证条件。
第十七条 任何单位和个人不得改装、制造国家明令禁止使用和以欺骗消费者为目的的计量器具，不得使用残次零部件组装和修理计量器具。
第十八条 制造、修理计量器具的单位和个人，必须对制造、修理的计量器具进行检定；未经检定或者检定不合格的，不得出厂。
第十九条 制造计量器具，必须在计量器具或者包装物上如实标注许可证标志及编号、厂名、厂址。
第二十条 制造计量器具新产品，必须经过定型鉴定、样机试验。
任何单位和个人不得利用他人样机申请试验，不得制造未经型式批准或者未取得样机合格证书的计量器具；制造的计量器具，不得低于原批准型式的质量水平。
负责计量器具新产品定型鉴定、样机试验的单位，应当对申请单位提供的样机和技术文件、资料保密。
第二十一条 从事计量器具安装业务的单位和个人，必须经市以上技术监督部门审查批准。具体审查办法由省技术监督部门制定。
第五章 计量器具的销售使用
第二十二条 禁止经销下列计量器具：
（一）国家明令禁止使用的；
（二）无合格证的；
（三）无制造计量器具许可证标志及编号、生产厂名、厂址的；
（四）以假充真、以不合格品冒充合格品的；
（五）应当在售前报检而未报检或报检不合格的；
（六）其他以欺骗消费者为目的的。
第二十三条 使用计量器具不得有下列行为：
（一）破坏计量器具准确度；
（二）改变计量器具的结构和性能；
（三）弄虚作假、伪造数据；
（四）破坏计量检定印、证标记；
（五）使用超过检定周期或者经检定不合格的计量器具；
（六）使用国家明令淘汰或者失去应有准确度的计量器具；
（七）使用以欺骗消费者为目的的计量器具。
第二十四条 进口计量器具，必须经省以上技术监督部门检定合格后，方可销售。
第二十五条 企业、事业单位应当配备与生产、科研、经营相适应的计量检测设施，制定具体的管理办法和规章制度，保证计量数据准确可靠。
第六章 商贸计量
第二十六条 经营者应当配备和使用符合国家规定的计量器具；没有配备的，不得从事经营活动。
经营者经销商品量的实际值与结算值应当相符，其计量偏差必须符合国家有关规定；按照规定必须计量计费的，不得估算计费。
第二十七条 生产、销售定量盛装、包装的商品，必须在盛装、包装物上标明内装商品的净量值，商品标识的计量偏差必须符合国家有关规定。
第二十八条 现场计量交易的商品，应当明示计量操作过程和计量器具显示的示值。对方有异议的，应当重新操作并显示其示值。
第二十九条 商品经营活动中，商品量短缺的，必须给予补足缺量或者补偿损失。
前款规定的情形确属商品生产者或者提供者责任的，经销者有权向商品生产者或者提供者追偿。
第七章 监督管理
第三十条 计量监督实行日常监督和重点监督相结合的制度。
各级技术监督部门应当对与国民经济及人民群众生活关系较大的计量违法行为进行重点监督。
第三十一条 计量监督执法人员执行公务时，必须出示技术监督行政执法证件。
计量监督执法人员有权使用录音、录像、照像等手段进行现场勘验调查；有权查阅、复制与被监督的计量行为相关的支票、帐册、合同、凭证、文件、业务函电等资料。
第三十二条 任何单位和个人不得拒绝技术监督部门进行计量监督检查，不得纵容、包庇计量违法行为。
第三十三条 计量监督执法人员发现制造、销售、使用违反计量法律、法规规定的计量器具或者其他商品，可视情节予以封存、扣押。
任何单位和个人不得擅自处理或者转移被封存的计量器具及其他商品。
第三十四条 技术监督部门应当建立举报、投诉制度，对举报、投诉的计量违法案件及时处理，并在20日内将举报、投诉案件的处理结果答复举报人或者投诉人。
第八章 计量纠纷的处理
第三十五条 发生计量纠纷，当事人可以通过协商解决，也可以向技术监督部门申请调解；当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可按规定向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第三十六条 计量纠纷的调解或者仲裁，须从当事人知道或者应当知道其合法权益受损害之日起，在计量器具检定周期内提出。
第三十七条 计量纠纷的当事人应当如实提供计量纠纷的情况、资料。
在处理计量纠纷期间，任何一方当事人不得改变与计量纠纷有关的计量器具的技术状态，不得改变有关物品的状态。
第三十八条 计量纠纷的当事人、仲裁机构或者人民法院需要对计量器具进行仲裁检定时，应当由技术监督部门指定或者委托具有检测能力的计量检定机构进行。
第九章 奖励与处罚
第三十九条 对执行本条例有下列成绩之一的单位和个人，由人民政府或者有关部门给予表扬或者奖励：
（一）在计量监督工作中有显著成绩的；
（二）协助技术监督部门做好计量监督工作事迹突出的；
（三）检举、揭发计量违法行为，为国家、用户和消费者挽回重大损失的；
（四）检举、举报计量监督执法人员违法行为有突出贡献的；
（五）在计量科学研究等方面取得突出成绩的。
第四十条 违反本条例第八条、第十条、第十二条规定进行计量检定、检测的，责令停止检定、检测，可并处1000元以下罚款。
第四十一条 违反本条例第十一条、第十六条第四款、第二十条第三款规定，未保持原考核、认证条件或者对申请单位提供的样机、资料失密的，责令限期改正；拒不改正的，由原发证机关吊销其资格证书，处500元至3000元罚款。
第四十二条 违反本条例第十三条规定，伪造、盗用、倒卖强制检定印、证的，没收其非法检定印、证和全部违法所得，处3000元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违反本条例第十三条规定，擅自制、印计量器具检定印、证和许可证标志的，没收检定印、证、许可证标志；没收从事违法制作所使用的工具、原材料和违法所得，处货值金额1倍至5倍的罚款；构成犯罪的，依法追究别事责任。
第四十三条 违反本条例第十四条第一款、第二款、第三款规定，未按照规定申请检定和属于非强制检定范围的计量器具未自行检定或者送其他计量检定机构定期检定的，责令其停止使用，处1000元以下的罚款。
违反本条例第十四条第四款、第十五条规定，破坏检定封缄或者擅自启用计量标准器具的，责令停止使用，可按每台（件）计量器具处100元至5000元罚款；对有关负责人和直接责任者处1000元至1万元罚款。
第四十四条 违反本条例第十六条第三款、第二十一条、第二十二条第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项规定的，责令停止制造、改装、修理、安装、销售，没收计量器具、零部件和违法所得，处违法所得1倍至5倍罚款；对有关负责人和直接责任者处1000至1万元罚款
。
违反本条例第十六条第二款、第二十条第二款规定，申办《制造计量器具许可证》和申请样机试验及未按规定制造计量器具的，没收该产品或者样机，对已取得证书的，吊销其证书，处2000元至2万元罚款；对有关负责人和直接责任者处1000元至1万元罚款。
第四十五条 违反本条例第十九条、第二十三条第（二项）、第（四）项、第（六）项、第二十六条第二款、第二十七条、第二十九条第一款规定的，没收计量器具和违法所得，处违法所得1倍至5倍罚款；对有关负责人和直接责任者处1000元至1万元罚款；构成犯罪的，依法追
究刑事责任。
违反本条例第二十六条第一款规定从事经营活动的，责令改正；拒不改正的，处300元至2000元罚款。
第四十六条 违反本条例第六条、第十六条第一款、第十七条、第十八条、第二十二条第（六）项、第二十三条第（一）项、第（二）项、第（五）项、第（七）项、第二十四条规定的，按照《中华人民共和国计量法实施细则》有关规定实施处罚。
第四十七条 违反本条例第三十二条规定，拒绝技术监督部门的计量监督检查，纵容、包庇计量违法行为的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；违反治安管理规定的，依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十八条 违反本条例第三十三条第二款规定，擅自处理、转移被封存的计量器具及其他商品的，处被封存计量器具或者商品价值1倍至5倍罚款；对有关负责人和直接责任者处2000元至1万元罚款。
第四十九条 按照本条例第四十二条、第四十四条第一款、第四十五条第一款规定，以违法所得为基数实施处罚的，处罚金额不足2000元按照2000元处罚；无违法所得或者违法所得难以计算的，处2000元至10万元罚款。
第五十条 本条例规定的行政处罚，由县以上技术监督部门依据法定的权限决定；违反工商管理规定的，由工商行政管理部门按照有关规定处罚。
实施行政处罚的程序和罚没财物的处理，按照《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定执行。
第五十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或者提起诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五十二条 计量监督执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十章 附 则
第五十三条 本条例应用中的具体问题由省技术监督部门负责解释。
第五十四条 本条例自公布之日起施行。
1995年11月25日
关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知
(证监基金字[2004]106号)
各有关机构：
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：
一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售活动。
二、《销售办法》实施之前已经成立或已获核准尚未完成募集的开放式基金，赎回费归入基金财产的比例低于赎回费总额的百分之二十五的，基金管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案并公告后实施。
三、基金募集申请获中国证监会核准后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。
四、符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》（见附件）的规定向中国证监会报送基金代销资格业务申请材料。
二○○四年七月十五日
附件
证券投资基金代销业务资格
申请材料的内容与格式
一、 申请材料的格式
（一） 纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。
（二） 封面
1、 标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；
2、 申请人名称；
3、 正式报送申请材料的日期；
4、 主要承办人姓名、联系方式。
（三） 申请材料的页码应置于每页下端居中，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4或者1－4－1……章节之间应当有分隔页。
（四） 份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。基金代销资格申请材料通过审核后，申请人应当提交书面、电子版光盘申请材料（定稿）各1份。
二、 商业银行需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及银行基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；
（五） 资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的有关规定的说明；
（六） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（七） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（八） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；
（九） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十一） 银行总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；
（十二） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十三） 银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十四） 银行基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十五） 最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（十六） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（十七） 律师出具的法律意见书；
（十八） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（十九） 中国证监会规定的其他材料。
三、 证券公司需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及公司基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；
（五） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（六） 最近一个月的净资本表；
（七） 净资本等财务风险监控指标是否符合中国证监会规定的情况说明；
（八） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（九） 最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明；
（十） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；
（十一） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；
（十二） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；
（十三） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十四） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十五） 公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；
（十六） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十七） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十八） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十九） 最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（二十） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（二十一） 律师出具的法律意见书；
（二十二） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（二十三） 中国证监会规定的其他材料。
四、 证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及公司基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；
（五） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（六） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（七） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；
（八） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；
（九） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；
（十） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十一） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十二） 公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；
（十三） 公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；
（十四） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十五） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十六） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十七） 公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（十八） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（十九） 律师出具的法律意见书；
（二十） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（二十一） 中国证监会规定的其他材料。
五、 专业基金销售公司需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及公司基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 公司章程；
（五） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；
（六） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（七） 主要出资人的财务状况说明和规范运作情况说明；
（八） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（九） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；
（十） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；
（十一） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十二） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十三） 公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；
（十四） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十五） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十六） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十七） 公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（十八） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（十九） 律师出具的法律意见书；
（二十） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（二十一） 中国证监会规定的其他材料。