商标平行进口之再辨析
华东政法学院国际法系 陈江



【内容提要】商标平行进口问题一直争议较大，在我国情况也是如此。随着我国对外开放的深入和与世界贸易组织距离的缩短，及实践中这类案件发生呈上升趋势的形势，这一问题越来越引起人们的关注。本文先从归纳并评述平行进口理论中几个对立关系入手，即从权利穷竭原则与地域性原则、个体利益与公众利益、贸易自由主义与非关税壁垒角度权衡不同制度的取舍，最后得出对商标平行进口应允许并加以规制，而不是绝对禁止的结论。

【关键词】平行进口 灰色市场进口 商标法 知识产权法



平行进口（Parallel Import）又称灰色市场（Grey Market）进口，是指在国际贸易中，进口商未经进口地商标权人（包括商标所有权人及商标使用权人，下同）同意，从境外进口经合法授权生产的带相同商标的同类商品的行为。本文要讨论的商标平行进口情形限于相关的国内、国外商标属同源的情形。



一、“权利穷竭原则”与“地域性原则”之间的抉择

商标权平行进口合法与否，在理论上主要是体现为商标权的“权利穷竭原则”（或称“普遍性原则”）与“地域性原则”的冲突。赞成者认为根据“权利穷竭原则”，附有某商标的商品一经商标权人或其授权的人的同意第一次投入市场后，商标权人即丧失了对其控制，其权利即告穷竭。反对者则认为商标权本身就具有地域性，所以商标权利穷竭也应具有地域性，不能由于一国的商标权人的商品投放入市场的行为，同时使他国商标权人在他国的权利也用尽。

各国实践的巨大差别及国际组织试图统一规定努力的失败说明了简单地谈“权利穷竭”或“地域性”显然已无济于事，挖掘两原则背后隐藏的立法本意是非常必要的。知识产权“地域性原则”的提出是基于各国知识产权法的内容有很大差异，保护的期限、范围、方式均有所不同，因而依不同法律产生的知识产权应该是相互独立的。而“权利穷竭原则”则是为了平衡知识产权人专有权所产生的负效应而设置的，其主旨是对知识产权人的权利加以必要的限制，以免产生过度垄断，阻碍产品的自由流通[i]。两者考虑问题的出发点不同，所以在国内市场它们一般是不会产生冲突的。在发生冲突的平行进口情形时也应考虑这两个因素，然后再判断两者是可以像在国内市场一样和平地相处，还是需要重新考虑它们的价值取向。

一般认为在平行进口问题上商标权的情况与专利权及版权完全不同。[ii]目前世界上主要国家除了哥伦比亚和墨西哥外，一般均规定了专利权人享有“进口权”[iii]，Trips第6条也强制性要求各国授予专利权人“进口权”，可见在专利领域承认权利穷竭有地域性已几近达成共识，与商标平行进口各国相差甚大的现实有天渊之别。究其原因就在于：（1）两类知识产权的性质不一样，专利、版权是一种知识产品，它们的发明创作需要较高的成本，而传播的边际成本却通常是零，所以它们需要更强的垄断权保护知识产权人能收回成本，以鼓励它们的创作。WIPO前总干事鲍格胥在分析这种差别的原因时指出，给予专利“进口权”将为从国外引进技术创造了良好的氛围，同时能保护本国境内实施发明专利工作的投资；[iv]（2）与商标相比，各国专利法对于专利保护的条件、范围、专利权人的权利等规定相差甚大，所以专利地域性是必须的。

至于商标，其主要功能在于在商品流通过程中区别商品、服务的提供者，促进消费者信息，所以就其无形而言明显属于知识产权，但实际是却不是真正的知识产品。[v]国际保护工业产权协会（即AIPPI）将专利权归入“创作性成果权利”，商标权归入“识别性标记权利”。[vi]作为一种标识权，商标法无需给予商标权人过大垄断权，因为它不存在很大的投资成本的回收[vii]，商标权人的权利在于“行”与“禁”，就“禁”部分主要是禁止他人假冒，对于使用相同商标的真品已无能为力。相同商标合法地用于相同或类似商品之上的真品平行进口就属这种情形，如果要规范之，至少需要一种特殊的法律，因为仅靠商标法无济于事。[viii]另外，商标国际化步伐比专利要快，各国法律规定比较接近，而且特别是对于一些著名商标在世界各地的商标权人往往是相同或相关联的，允许商标的平行进口有利于商品的自由流通。



二、个体利益与公众利益之间的抉择

赞成平行进口者与反对平行进口者经常会在保护商标权人利益还是保护消费者利益上争论不休。赞成者认为之所以存在平行进口就在于这种商品与当地已存在商品之间的价格差，其中前者比后者一般要便宜40％左右，因此平行进口将使消费者拥有更大、更廉价的消费选择，可以很好地防止市场的垄断与割据，使国内商标权人（包括代理商，下同）为应付这种暂时不利的局面将变得更有效率，商标权的原始所有人因此也将获得好处；反对者认为同一商标授权各国不同使用人使用后开发出的商品总是因考虑当地的国情、风俗、口味等而不同，因而在平行进口商品与国内商品质量、售后服务和担保不一样的情况下，平行进口将会混淆消费者，扰乱市场交易秩序，进而损害国内商标权人的良好商誉。[ix]

从以上观点来看，由于反对者多从假设（即假设平行进口商品与国内商品质量、售后服务和担保不一样）的角度担心平行进口带来的负面影响，与赞成者从一般立场相比明显属于其中的特殊情况，因而在考量决定平行进口制度时其不具决定性意义。在国际贸易中使用同一商标的商品，其商标一般来源于同一原始商标权人，商标权人总是通过合同控制商品的质量、售后服务等，而且平行进口案件中很大一部分是出口商品的返销（resale），更不存在什么质量差异等。制度的涉及总是从一般的利益出发，对于特殊利益给予特殊照顾，因此平行进口问题也是一样的，其有利于消费者、市场甚至商标权人是显而易见的，因而允许应是一般规定，至于可能存在的损害消费者、市场、商标权人的某些特殊情况，完全可以通过其他法律规范，比如《反不正当竞争法》。

暂时撇开这些观点，撩开面纱看看到底谁在主张这些观点对于深刻理解这一问题是有益的。一国国内反对平行进口的声音总是来自产业界，而支持平行进口的声音却是来自广大的消费者。比如欧盟委员会草拟的1989年《缩小成员国商标差异的理事会一号指令》、1994年的《共同体商标条例》的初稿文本明确规定欧盟对内、对外商标权均实行“权利穷竭”原则，然而遭到了工业界的强烈反对，在强大“游说集团”的游说下，最终文本放弃规定欧盟之外的商标权的权利用尽。[x]因此，可以说上述两种规定的背后隐藏的实质上是一种个体利益与公众利益的冲突。

现代的法制发展使得这一冲突并不难解决。从利益衡量角度来看，在现代社会权利、义务双重本位和社会、个人双重本位的价值体系模式下，“正义要求，赋予人类的自由、平等和安全应当在最大程度上与共同福利相一致”[xi]。衡量平行进口所带来的总得与总失，不难发现共同福利的取向更偏向于允许。



三、贸易自由主义与非关税壁垒之间的抉择

平行进口发生在国际贸易当中，因此站在这一角度来看，也许能把问题看得更清楚。美国立法和美国学者明确展示了平行进口与贸易政策关系。有关平行进口的法律规范，美国总将其纳入国际贸易法规中，主要是国会颁布的《关税法》第526条或美国法典第19编第1526条（又称为《正宗商品排外法》）。[xii]美国学者也认为“关于平行进口的争议并不属于商标法的范围，而属于国际贸易法的范围，有时有点近似于贸易保护”。[xiii]此外在日本，1970年的Parker商标案中法院认为平行进口问题与地域性无关，1972年日本财政部海关总署根据日本关税法发布的通告规定了平行进口问题。[xiv]

商标及商标权出现后很长一段时间里根本不存在有关平行进口的争论，而且目前平行进口争论多发生在发达国家，这些绝不是偶然的。根据政治经济学的分析方法，主要在于世界贸易自由化步伐的加快以及各国在国际贸易中资源比较优势的不同：从20世纪４０年代的《关税与贸易总协定》的签定及其后数轮谈判到1995年世界贸易组织的成立，发达国家的平均关税已降至4％，而发展中国家在新的国际经济格局中充分利用了其资源、劳动力的优势，使得生产同样的商品的成本大大低于发达国家，低价产品在贸易自由化框架下长驱直入发达国家，损害其国内产业界利益。发达国家面对这种损失不会无动于衷，他们为此相应设置了一些非关税壁垒，这其中包括禁止平行进口。

目前西方主要发达国家对平行进口的态度是另一例证：根据美国的《关税法》第526条及判例的发展，平行进口在美国是违法的但也有例外（即经美国商标权人书面同意或进口商与商标权人有关联关系）；[xv]根据欧洲法院1998年对Silhouette诉Hartlauer案的裁决，在欧盟18个成员国内允许欧盟外平行进口将触犯《欧盟条约》；[xvi]根据经日本最高法院确认的1970年Parker案和1972年财政部海关总署的规定，日本有条件地允许平行进口；韩国则是在其《商标法》第36条第2款规定平行进口是商标侵权行为。总的来说，这些法律都是有利于其本国工业界利益而不利于平行进口。

然而，再以欧盟对内部各成员国间平行进口的态度为例，情况又是另一个样。欧洲法院20世纪60年代就遇到平行进口案件，发现有关各成员国间是否允许平行进口的问题涉及到《罗马条约》第36条知识产权的规定与第30、85、222条商品自由流通的规定之间的冲突。在一系列的案子中，欧洲法院通过创造“存在与使用权相区别”、“权利用尽”、“同源”等原则，解释了在成员国间的平行进口是合法的[xvii]，在商标权保护与共同体内自由贸易间选择了后者。这种处理方式在1989年89/104《缩小成员国商标法差异的理事会一号指令》第7条第1款及1994年《共同体商标条例》第13条中以成文法的形式被确定下来。与1998年欧洲法院在Silhouette案中的结论相比，其贸易保护之嫌疑昭然若揭。

可见，隐含在平行进口背后的还有国际贸易的自由化与非关税壁垒之间的冲突。1944年的GATT第九条曾就标识性权利之一的原产地标记做了规定，即不得被用来限制贸易，然而当时尚未出现平行进口问题，所以没有点明商标。等到要作规定的乌拉圭回合，则因发达国家与发展中国家分歧过大而无法成行。不过站在自由贸易的潮流，对于这一问题不难作出取舍，即放弃壁垒、扩大自由度将是国际贸易的方向，平行进口的明天应是光明的。
黑龙江省人民政府


黑龙江省人民政府令第10号



《黑龙江省人民政府关于修改〈黑龙江省实施《城市供水条例》办法〉的决定》业经二○一一年十二月五日省人民政府第六十三次常务会议讨论通过，现予公布，自二○一二年二月一日起施行。

省　长 王宪魁

二○一一年十二月九日



黑龙江省人民政府关于修改《黑龙江省实施〈城市供水条例〉办法》的决定

黑龙江省人民政府决定对《黑龙江省实施〈城市供水条例〉办法》作出如下修改：

一、第十八条修改为：“使用城市供水的单位和个人，应当与城市供水企业签订供水合同后，方可用水。临时用水的，期满后需要继续用水，应当续签供水合同。

建设工程工地用水，应当持建设工程规划许可证或者临时建设工程规划许可证到城市供水企业签订供水合同。

生活用水和生产、经营用水，应当分装水表。使用同一水表的，按照生产、经营用水价格计收水费”

二、第二十七条修改为：“城市供水水表应当经法定的计量检定机构检定合格后方可安装使用。城市供水水表在保修期内，由生产企业负责维修更换；保修期外，由供水单位负责维修更换。

安装水表，应当按照城市供水企业审定同意的图纸进行，不经城市供水企业同意不得擅自改动。新建建筑的供水设施应当按照‘一户一表、水表出户’的要求进行设计和建设。

已建建筑未实行‘一户一表、水表出户’的，城市公共供水单位应当有计划的实施改造，具体方案由当地人民政府制定”

三、第三十一条修改为：“二次供水蓄水设施的管理单位应当保证二次供水蓄水设施及用水设备完好，定期清洗和消毒，防止水质污染，未经供水企业同意不得擅自拆除二次供水蓄水设施或者改变二次供水方式。新建区域的二次供水方式应当由供水行政主管部门批准。

二次供水具体管理办法由省人民政府建设行政主管部门制定”

四、第三十六条第一款第（一）项修改为：“未按照规定或者合同约定交纳水费的，限期补交所欠水费，情节严重的，可以并处一千元以上五千元以下罚款；”

第三十六条第一款增加一项作为第（十一）项：“擅自拆除二次供水蓄水设施或者改变二次供水方式的，处以三万元以上五万元以下罚款；”

五、增加一条作为第四十一条：“城市供水企业应当建立城市供水应急预案，并在紧急情况下严格执行供水应急预案，服从供水行业主管部门的调度。供水企业应建立应急维护队伍，确保尽快恢复城市供水”

此外，对部分条文的顺序和个别文字作了调整。

本决定自２０１２年２月１日起施行。

《黑龙江省实施〈城市供水条例〉办法》根据本决定作相应修改后，重新发布。


黑龙江省实施《城市供水条例》办法

第一条　根据国家《城市供水条例》，结合本省实际，制定本办法。

第二条　凡在本省行政区域内从事城市供水工作和使用城市供水的单位和个人，均应当遵守本办法。

第三条　省人民政府建设行政主管部门主管全省的城市供水工作。

市、县人民政府城市供水行政主管部门主管本行政区域内的城市供水工作。

第四条　县级以上人民政府应当在能源、材料、价格、科研等方面实行有利于城市供水事业发展的政策。

城市供水企业应当从总收入中提取一定比例资金，列入成本，用于城市供水科学研究，推广先进技术，提高城市供水的现代化水平。

第五条　县级以上人民政府应当组织城市规划、水利、建设、地质矿产、环境保护和卫生等行政主管部门共同编制城市供水水源开发利用规划，作为城市供水发展规划的组成部分，纳入城市总体规划。

第六条　编制城市供水水源开发利用规划，应当合理安排利用地表水和地下水，在城市供水管网范围内，不得凿井取水。

第七条　在饮用水水源保护区内，禁止下列行为：

（一）排放工业废水、生活污水、倾倒垃圾和有毒有害物品；

（二）建造与水利、供水工程无关的建筑物或者构筑物；

（三）挖沙、取土、采掘、挖窑、墓葬；

（四）设置码头、停靠船只、清洗车船、堆放物品；

（五）游泳、垂钓、捕鱼、炸鱼、养殖、狩猎、放牧；

（六）其他污染饮用水水源水质的行为。

第八条　在饮用水水源保护区内，应当设置明显的范围标志、告示牌。

第九条　城市供水工程的建设资金可以采取国家补助、银行贷款、地方自筹、利用外资和单位、企业投资等方式解决。

第十条　城市供水工程的设计、施工，应当委托持有相应资质证书的设计、施工单位承担，并遵守国家及省有关技术标准和规范。禁止无证或者超越资质证书规定的经营范围的设计、施工单位承担城市供水工程的设计、施工。

第十一条　城市供水工程竣工后，应当按照国家规定进行验收；未经验收或者验收不合格的，不得投入使用。

第十二条　城市新建、改建、扩建项目需要使用城市供水的，应当在立项前征求城市供水部门的意见。

第十三条　使用城市供水的单位或者个人新建、改建、扩建供水设施应当事先征求城市供水行政主管部门的意见。

第十四条　城市供水企业应当按照国务院建设行政主管部门制定的《城市供水企业资质管理规定》向省建设行政主管部门提出申请，经资质审查合格，取得资质证书，并到工商行政管理机关登记注册后，方可从事经营活动。

第十五条　城市供水企业应当按国家规定的生活饮用水卫生标准对水质进行检测，企业不能检测的，应当委托经省级技术监督部门计量认证合格的水质检测机构进行检测。

第十六条　城市供水企业应当保证供水管网的压力，达到国家规定的标准。

任何单位和个人不准用泵在城市供水管道上直接抽水。需加压或者对水压有特殊要求的用户，应当经城市供水企业同意后，设置中间水池，实行间接抽水加压。

第十七条　城市供水企业的水质化验员、净化工、管道工、设备维修工等关键岗位的人员应当进行相关技术培训和考核，取得合格证书后，持证上岗。

从事直接供水的人员应当定期体检。

第十八条　使用城市供水的单位和个人，应当与城市供水企业签订供水合同后，方可用水。临时用水的，期满后需要继续用水，应当续签供水合同。

建设工程工地用水，应当持建设工程规划许可证或者临时建设工程规划许可证到城市供水企业签订供水合同。

生活用水和生产、经营用水，应当分装水表。使用同一水表的，按照生产、经营用水价格计收水费。

第十九条　使用城市供水的单位和个人，未到城市供水企业办理用水性质变更手续的，不准将生活用水用于生产和经营。

第二十条　任何单位和个人不准盗用、转供、转售城市供水。

第二十一条　城市供水按总水表计量收费。暂无水表的，按建设行政主管部门和物价部门核定的水量收费。

环卫、绿化、市政等用水，应当装表计量收费。

第二十二条　使用城市供水的单位和个人应当按规定向城市供水企业缴纳水费，不得拖欠和拒付。

第二十三条　城市供水价格按照生活用水保本微利；生产和经营用水合理计价，高于生活用水的原则制定。

城市供水价格由省物价和建设行政主管部门根据各地情况制定。

城市供水增容费由省财政、物价和建设行政主管部门根据各地情况制定。

第二十四条　使用城市供水的单位和个人应当节约用水和保护城市供水设施。

第二十五条　城市街路供水管网的干线、支线及附属设施，由城市供水企业负责维修、检查；从街路干线、支线接出的入户管线至室内的全部供水设施，由房产产权单位负责维修、检查；专用管线，由产权单位负责维修、检查。

第二十六条　使用城市供水的单位和个人自行建设的与城市供水管道连接的户外管道（包括总表）及其附属设施，应当经城市供水企业验收合格后使用，并由城市供水企业统一管理。城市供水企业在保证投资单位用水需要的前提下，可以根据供水规划和供水能力，发展新用户。

第二十七条　城市供水水表应当经法定的计量检定机构检定合格后方可安装使用。城市供水水表在保修期内，由生产企业负责维修更换；保修期外，由供水单位负责维修更换。

安装水表，应当按照城市供水企业审定同意的图纸进行，不经城市供水企业同意不得擅自改动。新建建筑的供水设施应当按照“一户一表、水表出户”的要求进行设计和建设。

已建建筑未实行“一户一表、水表出户”的，城市公共供水单位应当有计划的实施改造，具体方案由当地人民政府制定。

第二十八条　禁止占压城市供水管道及其附属设施。

第二十九条　城市供水管道及其附属设施发生故障需要抢修时，可以先施工，后补办占道、挖道手续。公安、市政等有关部门应当支持城市供水企业及时抢修。

第三十条　任何单位和个人不准擅自开闭、改动由城市供水企业统一管理的供水阀门和水表。

第三十一条　二次供水蓄水设施的管理单位应当保证二次供水蓄水设施及用水设备完好，定期清洗和消毒，防止水质污染，未经供水企业同意不得擅自拆除二次供水蓄水设施或者改变二次供水方式。新建区域的二次供水方式应当由供水行政主管部门批准。

二次供水具体管理办法由省人民政府建设行政主管部门制定。

第三十二条　从事二次供水蓄水设施及用水设备的清洗和消毒的单位应当向当地建设行政主管部门和卫生行政主管部门提出申请，经同意并到工商行政管理部门办理营业执照后，方可经营。二次供水蓄水设施的水质检验、清洗、消毒应当按照省物价、财政部门规定的收费标准进行收费。所使用的清洗、消毒药品必须是经检验合格的产品。

第三十三条　公安消防部门在火警后应当及时统计未装水表的消防上水鹤（消火栓）所使用的水量，并向城市供水企业报送。非火警时，任何单位和个人不得动用消防上水鹤（消火栓）。

第三十四条　城市供水企业有下列行为之一的，由县级以上城市供水行政主管部门责令改正，处以一万元至五万元罚款；情节严重的，报经县级以上人民政府批准，可以责令停业整顿；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级机关给予行政处分：

（一）未经资质审查和资质审查不合格的，超越资质审查证书规定的范围进行城市供水的；

（二）供水水质、水压不符合国家规定标准的；

（三）擅自停止供水或者未履行停水通知义务的；

（四）未按照规定检修供水设施或者在供水设施发生故障后，未及时抢修的。

第三十五条　无证或者超越资质证书规定的经营范围的，未按国家及省规定的技术标准和规范进行城市供水工程设计或者施工的，以及倒手转包的，由县级以上城市供水行政主管部门按照《黑龙江省建筑市场管理条例》及《黑龙江省建筑工程质量管理条例》的规定处罚。

第三十六条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由城市供水行政主管部门或者其委托单位责令限期改正，并可以处以罚款：

（一）未按照规定或者合同约定交纳水费的，限期补交所欠水费，情节严重的，可以并处一千元以上五千元以下罚款；

（二）擅自开闭阀门、改动计量水表的，处以一千元以上五千元以下罚款；

（三）二次供水蓄水设施出水水质不符合国家生活饮用水标准的，处以一千元以上五千元以下罚款；

（四）未办理用水手续，使用城市供水的，处以五千元以上一万元以下罚款；

（五）在规定的城市供水管道及其附属设施的安全保护范围内进行危害供水设施安全活动的，处以五千元以上一万元以下罚款；

（六）擅自拆除、改装或者迁移城市供水设施的，责令赔偿损失，并处以五千元以上一万元以下罚款；

（七）擅自动用、损坏、埋压、圈占消防上水鹤（消火栓）的，责令赔偿损失，并处以五千元以上一万元以下罚款；

（八）擅自将自建设施供水管网系统与城市供水管网系统连接的，处以一万元以上五万元以下罚款；

（九）未办理变更手续，擅自改变用水性质的，除补交供水工程建设有关费用外，并处以一万元以上五万元以下罚款；

（十）盗用或转供、转售城市供水的，处以三万元以上五万元以下罚款；

（十一）擅自拆除二次供水蓄水设施或者改变二次供水方式的，处以三万元以上五万元以下罚款；

（十二）用泵在城市供水管道上直接抽水的，处以三万元以上五万元以下罚款；（十三）产生或者使用有毒有害物质的单位将其生产用水管网系统与城市供水管网系统直接连接的，处以三万元以上五万元以下罚款。

有前款第（一）项、（三）项、（六）项、（七）项、（九）项、（十）项、（十二）项、（十三）项所列行为之一，情节严重的，经县级以上人民政府批准，还可以在一定时间内停止供水。

第三十七条　由于建设工程施工或者其他原因危害城市供水设施安全的，由县级以上城市供水行政主管部门责令停止危害活动；造成损失的，由责任方依法赔偿损失；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级机关给予行政处分。

第三十八条　有下列行为之一的，由公安机关依法予以处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）盗窃、收购城市供水设施的；

（二）破坏城市供水设施造成严重危害的；

（三）拒绝、阻碍城市供水行政主管部门工作人员依法执行公务未使用暴力和威胁办法的。

第三十九条　对违反本办法的行为进行处罚时，应当使用财政部门统一制发的罚没票据，罚没款全额上缴同级财政部门。

第四十条　当事人对行政处罚不服的，可以按照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请复议或者提起诉讼。

第四十一条　城市供水企业应当建立城市供水应急预案，并在紧急情况下严格执行供水应急预案，服从供水行业主管部门的调度。供水企业应建立应急维护队伍，确保尽快恢复城市供水。

第四十二条　本办法自１９９５年９月１日起施行。